证券公司积极履行 “看门人” 职责

证券公司积极履行“看门人”职责作为资本市场“看门人”，畅通救济机制、维护投资者合法权益，证券公司责无旁贷。从近年来业内实践看，无论是重大欺诈发行案件中协助投资者获得应有赔付，还是通过打击诈骗、非法证券活动守护好投资者“钱袋子”，抑或是强化投资者教育做好“事前防护”，证券公司都发挥出重要作用并取得积极成果。多家证券公司在采访中告诉记者，近年来公司纷纷加强内部部门协同和培训，并通过与第三方机构合作等途径参与投资者行权维权机制建设，此外还积极联动公检法部门及时挽回投资者损失、维护其合法权益；在投教方面，证券公司深入贯彻“把非诉讼纠纷解决机制挺在前面”的理念，进一步加大投教力度，普及投资者行权维权知识。（中国证券报）

证券日报：券商有责任从源头上保护投资者合法权益

证券日报：券商有责任从源头上保护投资者合法权益证券日报文章指出，2月4日，证监会表示，信息披露是资本市场健康有序运行的基础，是投资者作出价值判断和投资决策的前提，是证监会监管执法的重中之重。同时，证监会表示坚持“一案多查”，全面排查涉案相关中介机构，对违法性质恶劣、情节严重的中介机构加大惩戒力度，督促其履行好“看门人”职责。实际上，对于中介机构，监管早已释放强监管信号。2023年3月份，证监会发布关于2022年首发企业现场检查有关情况的通报，表示在首发企业现场检查工作中，严格落实“申报即担责”的监管要求，压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构的“看门人”责任，加大对违法违规行为的处罚力度，引导各方切实提高信息披露质量，提升投资者权益保护水平。笔者认为，券商应主动做好尽职调查、项目核查、信息披露督导等工作，以勤勉、审慎、专业的态度切实履行资本市场“看门人”责任，从源头上保护投资者合法权益。

作为资本市场的“看门人”，A股上市券商正积极践行“以投资者为本”的理念，着力提升投资者回报水平。近期，41家A股上市券商披露了2

作为资本市场的“看门人”，A股上市券商正积极践行“以投资者为本”的理念，着力提升投资者回报水平。近期，41家A股上市券商披露了2023年年度分红预案或进展，分红总金额为419.38亿元（税前）。此外，部分券商在“提质增效重回报”相关行动方案中，拟增加中期分红频次等。在业内人士看来，上市券商强调分红，将增进投资者长期持有信心，助力打造券商质量提升与股东回报增长相互促进的良性生态。（中证报）

中金公司王曙光：做好资本市场看门人 以公司自身高质量发展推动一流投行建设

中金公司王曙光：做好资本市场看门人以公司自身高质量发展推动一流投行建设3月15日，中国证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件。中金公司管理委员会成员、投资银行业务负责人王曙光表示，上述政策既体现了监管机构对市场呼吁与关切的积极回应，更是为深入贯彻落实中央金融工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班精神的有力举措。王曙光表示，中金公司将持续全面贯彻党的二十大、中央金融工作会议及中央经济工作会议精神，心怀国之大者，始终践行金融报国、金融为民的发展理念，助力做好科技、绿色、普惠、养老、数字金融“五篇大文章”，不断提升服务国家战略和实体经济的能力，做好资本市场看门人，以自身的高质量发展推动一流投行建设，为更好地发挥资本市场枢纽功能、助力金融强国建设贡献更多力量。（上证报）

深圳证监局集中约谈 “四大所” 负责人 压实审计机构 “看门人” 责任

深圳证监局集中约谈“四大所”负责人压实审计机构“看门人”责任深圳证监局近期集中约谈了普华永道中天、德勤华永、安永华明、毕马威华振四家会计师事务所有关首席合伙人、质控主管合伙人、审计业务主管合伙人等共计6家次、20人次，强化年报审计监管约谈提醒机制。下一步，深圳证监局将结合辖区监管实际，坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，切实履行好一线监管职责，压实审计机构“看门人”责任，督促其坚守勤勉尽责的初心使命，共同营造良性审计执业生态，推动资本市场信息披露质量持续提升。

【证券日报：券商有责任从源头上保护投资者合法权益】

【证券日报：券商有责任从源头上保护投资者合法权益】证券日报头版文章指出：券商应主动做好尽职调查、项目核查、信息披露督导等工作，以勤勉、审慎、专业的态度切实履行资本市场“看门人”责任，从源头上保护投资者合法权益。首先，券商投行业务应建立与注册制匹配的审核理念和#风险管理模式，“三道防线”各司其职，归位尽责。加强项目遴选，严把上市公司质量关，避免“带病申报”。其次，调整投行作业模式，全流程把控项目风险。在项目立项、内核、现场检查等环节加强管控，尤其需要重视尽职调查，关注项目实质性风险。最后，注重投行类业务定价发行环节的风险把控，提高对投行类业务估值定价的能力以及对项目的发行、承销能力，在发行环节持续完善定价配售、包销、跟投等机制。