【证券日报：券商有责任从源头上保护投资者合法权益】

【证券日报：券商有责任从源头上保护投资者合法权益】证券日报头版文章指出：券商应主动做好尽职调查、项目核查、信息披露督导等工作，以勤勉、审慎、专业的态度切实履行资本市场“看门人”责任，从源头上保护投资者合法权益。首先，券商投行业务应建立与注册制匹配的审核理念和#风险管理模式，“三道防线”各司其职，归位尽责。加强项目遴选，严把上市公司质量关，避免“带病申报”。其次，调整投行作业模式，全流程把控项目风险。在项目立项、内核、现场检查等环节加强管控，尤其需要重视尽职调查，关注项目实质性风险。最后，注重投行类业务定价发行环节的风险把控，提高对投行类业务估值定价的能力以及对项目的发行、承销能力，在发行环节持续完善定价配售、包销、跟投等机制。

平安证券：深入践行 “看门人” 职责 将 “保护投资者合法权益” 理念融入各项业务场景

平安证券：深入践行“看门人”职责将“保护投资者合法权益”理念融入各项业务场景平安证券认为，证券机构作为资本市场的重要参与主体、直接融资的服务商，在实体经济和资本市场中均具有不可替代的专业定位。平安证券将全面学习、深刻领悟《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神，积极贯彻落实相关决策部署，按照证监会“两强两严”等政策文件的有关要求，聚焦主业，做优做强，把握好功能性和盈利性的关系，深入践行“看门人”职责，将“保护投资者合法权益”的理念融入各项业务场景，持续提升投行与财富管理能力建设，助力多层次、高质量资本市场体系建设，为全面推进中国式现代化强国建设、民族复兴伟业提供有力支撑。

【经济日报：保护中小投资者合法权益】

【经济日报：保护中小投资者合法权益】文章指出，为巩固深化常态化退市机制，增强退市#风险提示针对性和有效性，及早明确投资者预期，保护中小投资者合法权益，近日，#沪深证券交易所发布退市风险信披指南。从具体内容来看，一是围绕突击交易和无法按期披露年报，强化财务类退市风险揭示。本次修订强化了债务重组等重大交易监管，明确上市公司在债务重组、资产捐赠等重大交易消除重大不确定性前不得随意披露，避免误导投资者；同时提高重大交易实施门槛，对交易标的为公司股权的，除审计外，还要求进行评估并披露评估报告。此外，新增无法披露年报重点风险提示事项，明确公司一旦出现无法按期披露年报风险的，应当作重点风险提示，推动相关信息尽早释放，避免市场预期不足。

证券日报头版：证券监管 “资格罚” 直切要害，真正 “打疼” 违规中介机构

证券日报头版：证券监管“资格罚”直切要害，真正“打疼”违规中介机构5月15日，证监会发布的2023年执法情况显示，证监会严厉惩戒履职尽责不到位的中介机构，依法对机构和人员进行“双罚”。在依法适用“财产罚”之外，用足用好法律赋权，探索适用“资格罚”。如对中天华茂会计师事务所在东方网力年报审计执业中未勤勉尽责行为，没收业务收入并处以5倍罚款，暂停其从事证券服务业务6个月。无独有偶，5月14日，注册制下深交所首开中介机构“资格罚”，对某上市公司造假案中涉案的保荐机构和会计师事务所实施6个月暂不受理文件的“资格罚”重处理。相较于一次性的“财产罚”，“资格罚”直接对违规中介机构业务资格“开刀”，单刀直入、直切要害，持续性更久，震慑力十足，被业内视为“顶格处罚”。“资格罚”的另一面，则彰显出证券监管“长牙带刺”、严惩履职不力中介机构的决心。诚如证监会所言，紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量。为此，中介机构更应端正经营理念，提高专业能力，强化内控管理，履职尽责，防范财务造假等违法违规行为，保护投资者合法利益，当好资本市场“看门人”。（证券日报）

证监会：真正把好上市公司 “入口关”

证监会：真正把好上市公司“入口关”证监会机构司司长申兵3月15日在国新办举行的新闻发布会上回答记者关于证监会在加强保荐机构监管、压实投行“看门人”责任方面有哪些重点举措的提问时表示，市场普遍关注保荐机构的监管和从业质量问题。作为监管部门，证监会督促包括投行在内的中介机构归位尽责、真正发挥好“看门人“的作用。这既是广大投资者的深切期待，也是从源头提高上市公司质量，促进市场高质量发展的必然要求。谈及机构监管领域的相关举措，他表示，归纳起来主要是在严监管、严问责、强功能和优生态等方面做好监管工作。他表示，证监会将进一步落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，督促中介机构发挥好“看门人”作用，真正把好上市公司“入口关”。（中证报）

证监会：压实中介机构 “看门人” 责任

证监会：压实中介机构“看门人”责任证监会：中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况，三年一周期，原则上实现全覆盖，抓好责任追究和跟踪整改，涉嫌违法违规的坚决立案稽查。二是持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制，根据评价结果实施分类监管，促进提高执业质量。三是督促中介机构切实扛起防范财务造假的责任，充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况。