据中证金牛座，上海证券交易所近日在业内通报了2023年会员现场检查和非现场检查情况。2023年，上交所对5家券商开展了交易行

据中证金牛座，上海证券交易所近日在业内通报了2023年会员现场检查和非现场检查情况。2023年，上交所对5家会员券商开展了交易行为管理现场检查工作。在现场检查中，上交所发现，会员交易行为管理制度建设不健全、监管协同职责落实不到位。具体表现为：未明确交易行为管理工作的牵头部门和人员，总部合规风控部门在交易行为管理中职责弱化；考核机制不健全，问责不到位；监管协同责任落实不到位，个别监管协同函件未及时开展核查或传达监管要求，部分重点监控证券未按照规则要求采取有效措施提示相关风险等。交易监控系统建设不完善、预警处理不规范。

【上交所发布首单发行上市监管资格类处罚】

【上交所发布首单发行上市监管资格类处罚】上交所发布“对保荐代表人李婧晖、王一鸣予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分”。据悉，此次两名惩戒对象是浙商证券的保荐代表人，惩戒事由系在星星冷链#IPO保荐工作中职责履行不到位，包括保荐工作缺乏独立性、未如实说明历次聘请保荐机构的情况、尽职调查履职不到位等。记者获悉，这是沪市发行上市监管历史上首单资格类处罚。同日，上交所还发布对星星冷链及相关责任人予以通报批评、对浙商证券予以监管警示的处罚决定。上交所相关负责人表示，下一步将继续强化监管力度，坚决贯彻“申报即担责”，通过声誉罚与资格罚双措并举，显著提高相关责任主体的违规成本，让其真正有“痛感”，知戒惧。（中证金牛座）

上交所发布首单发行上市监管资格类处罚

上交所发布首单发行上市监管资格类处罚3月29日，上交所发布“对保荐代表人李婧晖、王一鸣予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分”。据悉，此次两名惩戒对象是浙商证券的保荐代表人，惩戒事由系在星星冷链IPO保荐工作中职责履行不到位，包括保荐工作缺乏独立性、未如实说明历次聘请保荐机构的情况、尽职调查履职不到位等。记者获悉，这是沪市发行上市监管历史上首单资格类处罚。同日，上交所还发布对星星冷链及相关责任人予以通报批评、对浙商证券予以监管警示的处罚决定。上交所相关负责人表示，下一步将继续强化监管力度，坚决贯彻“申报即担责”，通过声誉罚与资格罚双措并举，显著提高相关责任主体的违规成本，让其真正有“痛感”，知戒惧。（中证金牛座）

上交所：下一步上交所将持续加强程序化交易行为监管，促进程序化交易规范有序发展

上交所：下一步上交所将持续加强程序化交易行为监管，促进程序化交易规范有序发展据上交所网站消息，下一步，上交所将按照中国证监会统一部署，夯实制度基础，严格履行职责，持续加强程序化交易行为监管，促进程序化交易规范有序发展，维护公开、公平、公正的市场环境，保护投资者合法权益。此外，上交所将根据《管理规定》《实施细则》相关监管要求，加快研究制定高频交易差异化收费制度，整合修订前期发布的程序化交易报告通知，并适时以适当方式发布程序化异常交易行为监控标准。

上交所：本周对 111 起证券异常交易行为采取监管措施

上交所：本周对111起证券异常交易行为采取监管措施3月8日，上交所例行发布本周沪市市场运行情况：2024年3月4日至2023年3月8日，上交所公司监管部门共发送监管工作函10份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告7份。针对信息披露违规行为，采取书面警示2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查13单。本周内，上交所对111起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取书面警示等监管措施，对严重异常波动股票进行重点监控，对18起上市公司重大事项等进行专项核查。（上交所）

广发证券被上交所警示

广发证券被上交所警示3月22日，上交所发布监管措施决定书，经查明，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价，以及询价流程不规范，相关内部控制存在缺失等违规行为，上交所决定对广发证券予以监管警示。经上交所查明，一方面，广发证券部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。另一方面，广发证券询价相关内部制度也不健全，在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。上交所表示，鉴于上述违规事实和情节，决定对广发证券予以监管警示。