浙江证监局对起步股份及相关人员采取出具警示函措施

浙江证监局对起步股份及相关人员采取出具警示函措施浙江证监局通报称，经查，周建永、章利民、陈章旺、吴剑军在起步股份有限公司（以下简称起步股份或公司）担任关键管理人员期间，公司存在以下违法违规行为。公司定期报告存在虚假记载、重大遗漏，公开发行文件存在重大虚假内容。公司以虚构采购、销售业务等方式虚增营业收入、营业成本、利润总额，定期报告存在虚假记载、重大遗漏。其中，2018年度虚增营业收入0.69亿元，虚增营业成本0.46亿元，虚增利润总额0.23亿元；2019年度虚增营业收入1.82亿元，虚增营业成本1.16亿元，虚增利润总额0.66亿元；2020年度虚增营业收入1.11亿元，虚增营业成本0.70亿元，虚增利润总额0.41亿元。公司股份代持未对外披露。2016年12月，起步股份时任董事长、原实际控制人章利民与梁继进等四人分别签订《股权代持协议书》，约定由其代为持有四人的公司股份，暂不办理过户。股份代持期间，公司在2018年、2019年年度报告中均未披露股份代持行为。浙江证监局决定对起步股份及相关人员分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】

【安徽证监局对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施】安徽证监局发布关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，该单位存在以下问题：一是募集资金使用不规范。“22国厚01”债券中，部分募集资金用于临时补流，未按《募集说明书》约定的期限归还。二是信息披露不及时。存在逾期负债与重大诉讼未按规定披露临时报告的情形。三是信息披露不准确。年报中部分会计科目核算不规范。安徽证监局决定对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券#期货市场诚信档案。

深圳证监局：对华泰证券股份有限公司深南大道证券营业部采取出具警示函措施

深圳证监局：对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施深圳证监局发布对华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，你营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，你营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施

浙江证监局对华谊兄弟王忠军采取出具警示函措施浙江证监局对王忠军采取出具警示函措施，经查，王忠军作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于公司披露《2023年半年度报告》前三十日内卖出公司股票328,700股，成交金额999,248元。上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监会公告〔2022〕19号）第十二条的规定，浙江证监局决定对王忠军采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施

深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施经查，公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

浙江证监局：对久祺股份及相关人员采取出具警示函措施

浙江证监局：对久祺股份及相关人员采取出具警示函措施5月11日，浙江证监局网站发布关于对久祺股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定：该公司于2024年4月22日披露的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》显示，公司存在部分闲置募集资金购买理财产品超期未及时审议的情形。根据规定，浙江证监局决定对久祺股份有限公司、公司董事长兼总经理李政、财务总监兼董事会秘书雍嬿分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。