标志银行倒闭前正面临刑事调查

标志银行倒闭前正面临刑事调查（早报讯）知情人透露，纽约标志银行（SignatureBank）遭州监管机构以“系统性风险”为由关闭前，美国检察官正在对其展开刑事调查。彭博社星期三（3月15日）报道，知情人说，标志银行倒闭前，华盛顿和曼哈顿的司法部调查人员正在审查该银行是否采取了足够措施检测客户的潜在洗钱行为，例如仔细审查开户者信息和监测交易的犯罪迹象。据了解，证券交易委员会同时也在对标志银行展开调查。这起调查或在没有进一步行动的情况下结束，银行及工作人员也未被控。相关司法机构拒绝对这一消息置评。此外，一名纽约官员称，在监管机构对标志银行管理层失去信心，外加储户出走后，政府才选择接管银行。

波音公司面临刑事起诉风险 美国司法部称其违反暂缓起诉协议

波音公司面临刑事起诉风险美国司法部称其违反暂缓起诉协议波音现有四周的时间来给出分析和意见，确定后续步骤时会被纳入考虑。美国司法部称，仍在决定后续行动，包括是否以及如何处罚该公司。1月初，一架阿拉斯加航空波音737Max9飞机在飞行途中舱门飞脱，险些酿成惨剧，调查发现关键的螺栓缺失，而上述决定进一步加剧了波音面临的法律风险。该事故发生在暂缓起诉协议到期前两天。按照该协议，波音同意遵守和解安排，与政府进行为期三年的配合，随后指控将被撤销。“我们认为，我们遵守了该份协议的条款，也期望有机会就此问题回应司法部，”波音在司法部文件发布后在声明中表示。按照协议条款，公司采取了一个合规方案，旨在防止其欺骗监管机构，包括美国联邦航空管理局。2018和2019年的两起空难夺去了346人的性命，在特朗普政府晚期达成的暂缓起诉协议却似乎相当于让波音“免遭牢狱之灾”。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1431018.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1431018.htm

【FCA：加密公司不遵守营销新规将面临刑事指控】

【FCA：加密公司不遵守营销新规将面临刑事指控】2023年07月04日09点29分老不正经报道，英国金融行为监管局（FCA）致函向英国客户营销加密资产的公司，要求其遵守即将出台的金融促销制度，否则将面临刑事指控，最高可判处2年监禁，无上限的罚款，或两者兼而有之。FCA的命令自10月8日起生效，其中包括向英国客户销售其产品的海外公司。寻求在金融行为监管局(FCA)注册的公司必须准备好接受严格的申请流程、支付注册费并等待最多三个月。