美国商品期货交易委员会(CFTC)起诉币安和币安CEO赵长鹏涉嫌违反监管措施

美国商品期货交易委员会(CFTC)起诉币安和币安CEO赵长鹏涉嫌违反监管措施商品期货交易委员会今天宣布，它已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼，指控赵长鹏和运营Binance平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA))和CFTC规定。该诉讼还指控币安前首席合规官SamuelLim协助和教唆币安违规。指控BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldings(IE)Limited和Binance(Services)HoldingsLimited（统称为Binance）通过故意不透明的共同企业运营Binance中心化数字资产交易平台以及许多其他公司工具，与Zhao作为Binance的所有者和首席执行官掌舵。据称，被告选择故意无视CEA的适用规定，同时参与有计划的监管套利策略以谋取商业利益。 在对被告的持续诉讼中，该机构寻求没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的指控的永久禁令。——

【CFTC诉Binance及其CEO违法以寻求民事货币罚款和其他衡平救济】

【CFTC诉Binance及其CEO违法以寻求民事货币罚款和其他衡平救济】2023年03月27日11点52分3月27日消息，根据美国商品期货交易委员会(CFTC)发布的诉讼文件，Binance和其CEOCZ违反了美国商品交易委员会的规定，包括商品交易法，未在任何注册机构的情况下，向美国客户征求和接受订单以进行未在交易平台内完成的商品期货交易、期权、掉期和杠杆零售商品交易，并且没有进行任何合规性注册。控告指控Binance在CZ的指导下，通过协助SamuelLim，无意中绕过法律监管，从美国客户中获得收入，以商业成功为优先考虑因素，而不是合规性。尽管Binance承诺限制美国客户访问其平台，但该公司却依赖美国本地人员和供应商，并积极培育美国本土的VIP客户，同时为了躲避监管而隐藏身份和位置。因此，CFTC寻求民事货币罚款和其他衡平救济。

【Binance.US要求法院下令禁止其首席执行官和首席财务官出庭作证】

【Binance.US要求法院下令禁止其首席执行官和首席财务官出庭作证】2023年09月06日04点11分老不正经报道，根据9月5日提交的法庭文件，原告SEC和被告BAMTradingServices和BAMManagementUSHoldings(Binance.US)的律师提交了一份联合规定和拟议命令。Binance.US辩称，SEC超出了商定的同意令，并请求法院下令禁止Binance.US首席执行官和首席财务官出庭作证，并驳回SEC与本案无关的要求。美国SEC已同意Binance.US提交一份备忘录，以回应SEC提交“密封文件”的反对和动议。双方均要求法院下令禁止BAMTradingServices和BAMManagementUSHoldings于9月11日提出异议。SEC诉币安诉讼的最新文件显示，SEC于8月28日秘密提交的文件是关于反对保护令动议的。此外，还有一项强制动议和其他救济。强制动议要求法院强制执行对方的信息请求，通常在证据披露纠纷中。

【CFTC指控Binance概述：涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题】

【CFTC指控Binance概述：涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题】2023年03月27日11点40分3月27日消息，根据美国商品期货交易委员会(CFTC)发布的诉讼文件，指控Binance未在美国注册而非法向美国投资者提供加密货币交易服务。以下是该文件的主要内容概述:1.币安在未获得CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；2.币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；3.CFTC认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；4.CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。总的来说，该文件主要是CFTC对币安违反美国法规的指控和要求，涉及到币安向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题。

【美CFTC发起针对KuCoin的民事执行诉讼】

【美CFTC发起针对KuCoin的民事执行诉讼】2024年03月26日11点44分老不正经报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）向美国纽约南区地方法院提起民事执行诉讼，指控MekGlobalLimited、PhoenixFinPTELtd.、FlashdotLimited和PekenGlobalLimited共同运营名为KuCoin的中心化数字资产交易所，多次违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规。在针对KuCoin的持续诉讼中，CFTC寻求归还非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的行为发出永久禁令。另一起刑事案件中，纽约南区美国检察官办公室对PhoenixFinPTELtd.、FlashdotLimited和PekenGlobalLimited提起起诉书，指控他们违反《银行保密法》、经营未经许可的货币转账业务，以及串谋违反《银行保密法》并从事未经许可的货币转移业务。

【Ooki DAO错过诉讼回应截止日期，CFTC要求法院对该案作出缺席判决】

【OokiDAO错过诉讼回应截止日期，CFTC要求法院对该案作出缺席判决】1月12日消息，法庭文件显示，美国商品期货交易委员会(CFTC)在OokiDAO错过了对诉讼作出回应的最后期限后，已开始向法院申请就其针对OokiDAO的案件作出缺席判决。CFTC已要求法院对OokiDAO进行“违约记录”，称其错过了传票所指示的“回答或以其他方式辩护”的最后期限。如果被批准，违约记录将表明OokiDAO未能在法庭上为自己辩护，将不再能够回答或回应诉讼。“违约记录”是获得缺席判决的第一步，缺席判决是法院在被告未能为诉讼辩护时作出的裁决。此前去年9月份消息，美国CFTC对OokiDAO提起诉讼，指控其利用DAO结构逃避监管。随后CFTC向法院申请一项替代服务动议，要求法院批准使用聊天机器人和论坛帖子作为对被告（包括OokiDAO成员）的送达告知和传票的方式。去年12月消息，美国法官命令CFTC对OokiDAO的两位原创始人提起诉讼。