香港证监会取得法庭命令取消中国糖果前独董赵世存担任董事的资格三年

香港证监会取得法庭命令取消中国糖果前独董赵世存担任董事的资格三年12月12日，据香港证监会网站消息，香港证监会在原讼法庭取得针对中国糖果控股有限公司（中国糖果）前独立非执行董事赵世存（男）的取消资格令。未经法庭许可，赵不得担任香港任何上市或非上市法团的董事，亦不得参与该等法团的管理，为期三年。他亦被命令缴付香港证监会在有关法律程序中的讼费。香港证监会指出，中国糖果的前主席、行政总裁及财务总监参与及/或知道该公司曾伪造银行及会计纪录来掩饰财政能力被夸大一事，而包括赵在内的其他董事则在此事上曾疏忽职守。

证监会寻求颁令取消中国糖果前董事及前财务总监资格

证监会寻求颁令取消中国糖果前董事及前财务总监资格证监会在原讼法庭展开法律程序，寻求对中国糖果7名前董事会成员及公司前财务总监作出取消资格令。证监会根据《证券及期货条例》提起的法律程序指名8名答辩人，包括前主席兼执行董事许金培、前行政总裁兼执行董事洪荫治、另外两名前执行董事、3名前独立非执行董事，以及前财务总监王志洪。证监会经调查后采取上述法律行动。调查发现，中国糖果分别将截至2016年6月底及2016年12月底的现金及银行结余夸大近一倍，公司曾伪造银行及会计纪录掩饰现金及银行结余被夸大的情况。中国糖果于2015年11月11日在联交所创业板上市，2019年12月底除牌。2023-04-2017:41:23

证监会：长港敦信前财务总监行为失当须赔偿1.63亿元连利息

证监会：长港敦信前财务总监行为失当须赔偿1.63亿元连利息证监会在原讼法庭取得针对长港敦信实业前执行董事兼财务总监陈若茂的赔偿令及取消资格令。法庭裁定陈若茂犯有失当行为后，命令他向公司支付1.63亿元连同利息作为赔偿。证监会发现，陈若茂容许长港敦信实业前主席兼执行董事挪用在2015年及2016年进行股份配售及债券配售所得款项，总额1.63亿元。陈若茂又透过提供伪造纪录，宣称主席已向公司归还集资款项净额，向公司核数师、审核委员会及董事会隐瞒资金被挪用。另外，公司现金及银行结余在财务报表中被夸大，以及公司在股份及债券配售公告中就集资净额拟定用途提供虚假或误导资料，陈若茂亦负有责任。法庭认为，虽然无证据显示陈若茂曾收取任何被挪用资金，但他的失当行为性质非常严重，包括隐瞒资金被挪用及并无向核数师、审核委员会及董事会发出警示，导致公司未能采取行动向前主席兼执行董事追讨1.63亿元被挪用资金，因此颁发1.63亿元连同利息的赔偿令属恰当及公平。陈若茂亦不可担任任何上市或非上市法团董事、清盘人、接管人或经理人，或参与任何上市或非上市法团管理，为期十年。他需要缴付证监会在有关法律程序中的讼费。证监会针对长港敦信另外3名前董事的法律程序仍在进行。2024-04-0819:10:01

证监会对冼国林及曹贵子等人展开法律程序

证监会对冼国林及曹贵子等人展开法律程序证监会公布，针对第一信用金融集团的5名前董事及一名前事实董事展开法律程序，因涉嫌违反受信责任，寻求作出取消资格令。涉及的人士分别为前主席兼执行董事冼国林、前事实董事曹贵子、前行政总裁兼执行董事曾仁光、前执董梁伟雄和何筱敏，以及前独立非执董戴文轩。证监会的调查发现，在2015年12月至2017年6月期间，曹贵子参与第一信用的业务管理，以及作出董事性质的决定，以该公司的事实董事身分行事。当局指，曹贵子在2016年1月是第一信用进行股份配售的承配人，而曹贵子及兄长在2个月后的供股当中，属于未获认购的供股股份认购人；但第一信用声称所有承配人及认购人均为独立第三方。证监会指，经调查后，有关人士因没有披露曹贵子为事实董事；以及导致该公司发出相关虚假或误导性资料；而当中4人亦因在批准配售建议时，没有考虑对公司股东的摊薄影响，违反相关责任。证监会正寻求法庭颁令第一信用须公布法庭的裁决，让股东知道曹贵子曾为该公司的事实董事，以及曾发出虚假或误导性资料。2023-11-2217:11:44(1)

监管再出重拳：美证监会提议将加密货币纳入托管法规 剑指Coinbase等平台

监管再出重拳：美证监会提议将加密货币纳入托管法规剑指Coinbase等平台修正案还要求投资顾问达成一些书面协议，比如托管人必须接受注册会计师的年度评估，并提供财务报表。传统意义上的合格托管人包括银行、信托公司和经纪商-交易商。但近些年，比特币等加密货币资产失窃或者被黑客攻击屡见不鲜，Coinbase等交易平台也开始提供这类托管服务。上述SEC拟出台的新规就将加密货币平台也纳入了监管范畴。按照SEC的修正提议，一个机构要想托管包括特别是加密货币在内的任何客户的资产，就必须获得特许经营的许可，或者注册成为经纪商-交易商、期货佣金商，或是某种信托、或者海外的金融机构。换句话说，包括Coinbase等加密货币交易所在内的托管人必须持续先在美国联邦政府或州政府进行特定的注册，然后才能提供资产托管服务。媒体指出，SEC拟修正的新规并没有具体提到加密货币领域的公司，但SEC主席Gensler在本周三投票前发布的声明中表示，提议修正的2009年法规“涵盖了大量的加密货币资产”，“大多数加密资产可能属于当前规定涵盖的基金或加密资产证券”，“虽然一些加密货币交易和贷款平台可能声称托管投资者的加密货币，可这并不意味着，他们是合格的托管人。”Gensler提到了近几个月多宗备受关注的加密货币领域破产案，包括曾名列全球第二的加密货币交易所FTX。他说，我们最近一次又一次看到，在这些平台破产时，投资者的资产往往成为破产公司的财产，投资者不得不去破产法庭讨回公道。SEC的官员称，新提案不会改变对如何成为合格托管人的要求，也不会避免包括加密货币交易所Coinbase和Gemini在内的州政府许可的信托公司成为合格的托管人。他们强调，修正案并未决定SEC将哪些加密货币视为其监管的证券。本周一媒体就传出SEC酝酿强化合格托管人准入要求的消息。当时华尔街见闻文章称，新规可能意味着，与加密货币公司合作的机构基金可能不得不将客户的资产转移到其他地方，此外，他们还可能面临与托管关系有关的突击审查。这些基金与加密货币公司的合作在未来可能会变得更加艰难。SEC的提案是美国政府最近对加密货币领域采取的又一监管行动。上周五，加密货币交易所Kraken与SEC达成和解，同意停止提供被SEC指控为违法的链上质押服务，并缴纳3000万美元的追缴、预判利息和民事罚款。当天，同样从事质押业务的Coinbase股价重挫14%，创半年来最大日跌幅。不过，本周三Coinbase的股价还未受SEC提议的影响，午盘涨超10%。上周末媒体称，SEC警告加密公司Paxos，因违反投资者保护法，SEC计划起诉该公司。SEC认为，Paxos发行和上架的挂钩美元稳定币——BinanceUSD（BUSD）是一种未注册的证券。媒体指出，收到通知不意味着SEC将采取执法行动，仍需SEC的五名委员投票授权和解或诉讼等情况。但收到SEC的通知后，受纽约州监管的Paxos已表示，将停止发行新的BUSD代币。BUSD是全球最大加密货币交易所币安和Paxos2019年联合推出的稳定币。SEC的警告因此被视为对币安的重创。本周一，币安发布声明称，美国纽约州金融服务部（NYDFS）已命令Paxos停止发行BUSD。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1344631.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1344631.htm