【湖北证监局组织辖区私募开展自查 量化私募需报告量化交易和程序化交易情况】

【湖北证监局组织辖区私募开展自查量化私募需报告量化交易和程序化交易情况】记者获悉，近日，湖北证监局向辖区私募发布通知，决定组织开展辖区2024年私募证券投资#基金自查工作。据了解，本次自查对象为截至通知下发日注册地在湖北省内，并在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人。自查内容方面，通知要求各私募机构认真梳理管理人自身及所管理私募基金有关运作情况，如实填报《自查工作报告（模板）》《私募投资基金基本信息表》《投资标的情况自查表》和《私募基金管理人财务情况表》。（中证金牛座）

山东证监局召开辖区私募基金托管机构座谈会

山东证监局召开辖区私募基金托管机构座谈会山东证监局网站消息，山东证监局组织召开辖区私募基金托管机构座谈会。托管机构参会人员介绍了私募基金托管业务开展情况，分析私募基金托管业务现状和发展趋势，围绕托管职责边界认定、私募管理人对托管机构风险提示的配合情况、股权投资估值核算的公允性和准确性、“僵尸”风险产品处置等私募基金托管业务难点和风险点进行深入交流，就强化托管机构监督效力、推动私募机构规范展业提出意见建议。

北京证监局召开辖区私募机构审计监管会

北京证监局召开辖区私募机构审计监管会从北京证监局获悉，北京证监局召开北京辖区私募机构审计监管会。会议强调，各会计师事务所在对私募基金管理人和私募基金开展审计的过程中，可以有效排查整体运营风险，是私募基金行业风险监测的有力助手。各会计师事务所要提高思想认识、坚守职业操守，恪尽职守、勤勉尽责。要当好“看门人”，履行好识别和防范财务造假职责；当好“实干家”，不断加强专业团队和能力建设；当好“监管助手”，对发现的异常情形和风险情况及时报告，与监管机构共同形成合力，为北京辖区私募基金行业合规稳健发展贡献“审计力量”。

5月27日，山东证监局组织召开辖区私募基金托管机构座谈会。山东证监局向参会托管机构传达了2024年系统工作会议有关精神，通报辖区

5月27日，山东证监局组织召开辖区私募基金托管机构座谈会。山东证监局向参会托管机构传达了2024年系统工作会议有关精神，通报辖区私募基金管理机构和托管机构存在的突出问题，对持续提升托管业务质效提出具体要求。一是恪尽职守，谨慎勤勉开展私募基金托管业务；二是审慎监督基金投资运作，充分履行投资监督、资产保管、估值复核等义务，及时提示基金管理人违规风险，及时制止违规行为；三是加强对私募基金嵌套情形的监督审核，做好与上下层基金托管人的信息沟通，穿透掌握基金资产状况；四是加强与监管部门的沟通，健全沟通对接机制，发挥好监管“帮手”作用，履行及时报告义务。（山东证监局网站）

中基协要求私募就专职员工不足 5 人或高管缺位情况进行自查整改

中基协要求私募就专职员工不足5人或高管缺位情况进行自查整改据中证金牛座，5月31日中国证券投资基金业协会向部分私募管理人发布通知，要求其对专职员工不足5人或存在高管缺位的情况进行自查整改。通知称，根据《私募投资基金登记备案办法》（简称《登记备案办法》）第八条规定，私募基金管理人专职员工应不少于5人。同时，《私募基金管理人登记指引第1号-基本经营要求》第九条已对“专职员工”范围进行明确界定。

主要开展程序化交易私募证券投资基金 应当满足七大要求

主要开展程序化交易私募证券投资基金应当满足七大要求中基协正式发布《私募证券投资基金运作指引》。其中规定，主要开展程序化交易的私募证券投资基金，应当满足下列要求：一是私募基金管理人应当就程序化交易制定专门的业务管理和合规风控制度，完善程序化交易指令审核和监控系统；二是用于程序化交易的技术系统应当具备证券期货交易场所规定的基本功能，保障持续稳定运行；三是建立并有效执行程序化交易策略的研发、测试、证、合规审查、上线等业务流程；四是建立健全流动性、持股比例集中度、杠杆、交易频率、期现匹配、风格暴露、瞬时大额成交等投资交易的风控制度并有效执行；五是保存历史交易记录，算法或策略的文字说明等投资决策、交易涉及资料，保存期限自基金清算结束之日起不得少于20年；六是不得以规避报告制度等监管要求为目的分拆私募证券投资基金；七是因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件，可能引发重大异常波动或者影响证券期货交易正常进行的，私募基金管理人应当立即采取暂停交易、撤销委托等处置措施，并及时向其委托的证券公司或者期货公司报告。