中证协修改券商债券执业质量评价办法 发行定价利率、负向申报质量均为扣分项指标

中证协修改券商债券执业质量评价办法发行定价利率、负向申报质量均为扣分项指标中国证券业协会发布关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定，自公布之日起施行。修改后的《办法》规定，发行定价利率指标为扣分项指标，初始分为5分。负向申报质量指标为扣分项指标，初始分为2分，证券公司出现因债券项目申报质量差，被交易所以函件等形式提醒的，每出现1次扣0.5分；被约谈、现场督导的，每出现1次扣1分。

中证监：推进富途控股及老虎证券非法跨境展业整治工作

中证监：推进富途控股及老虎证券非法跨境展业整治工作中证监表示，推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作，要求两家互联网券商对违法违规行为进行整改，包括依法取缔增量非法业务活动，禁止招揽境内投资者及发展境内客户、开新帐户。证监会又要求妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反中国外汇管理规定的增量资金，转入此类投资者帐户。证监会将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。受消息影响，在美国上市的富途控股、老虎证券开市前交易急挫逾20%。原本今日在本港以介绍形式双重主要上市的富途昨晚指，与联交所澄清与集团相关的若干事宜，推迟A类普通股在联交所上市。2022-12-3018:59:34(1)

中基协启动部分私募管理人现场检查

中基协启动部分私募管理人现场检查中国证券投资基金业协会宣布将对部分私募管理人开启现场检查，以强化对私募管理行业的监管。综合《中国证券报》和观点网报道，中基协星期四（6月6日）宣布将对部分私募管理人进行现场检查。此次检查计划于2024年6月启动，目的是确保私募管理机构的合规性和透明度。相关机构已被通知需提前做好准备工作，并确保提供必要的工作条件以配合检查。此次现场检查是中基协加强行业监管、维护投资者权益的措施之一。监管机构通过实地审查，能够了解私募管理人的运营状况和内部控制机制，及时发现并纠正风险点。据悉，近日已有私募管理人收到中基协发送的通知，要求做好准备工作，并提供必要的工作条件。通知称，检查期间机构有关负责人及工作人员应合理安排时间，确保在岗配合检查，协会将根据现场检查情况决定是否进行延伸检查，如涉及机构关联机构、合作机构、外聘机构等机构及人员的，机构需协调以上机构提供材料、约谈相关人员。通知强调，对于拒绝或不配合检查的情况，协会将依法采取自律措施。2024年6月6日1:43PM

中证协推新规完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计

中证协推新规完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计中国证券业协会修订发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》，进一步完善证券公司财务顾问业务执业质量评价相关机制设计。办法通过增设业务管理指标，考察证券公司在项目立项、质控、问核、内核等业务流程管理和具体控制措施情况，督促证券公司有效落实投行业务内部控制“三道防线”，压实证券公司主体责任。根据央广网报道，本次修订是在《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》的基础上，结合注册制下监管理念变化和并购重组市场发展趋势，以促进提高上市公司质量为目标导向，进一步完善证券公司财务顾问业务执业质量评价的相关机制设计。自发布之日起实施。主要修订内容包括：一是扩大评价项目范围。评价范围明确为“重大资产重组项目”，纳入注册制下发行股份购买资产(含合并、分立)的项目和不涉及发行股份的其他重大资产重组项目，更加全面地反映证券公司从事重大资产重组财务顾问业务实际情况。二是突出执业质量要求。提升项目质量权重，新增项目撤否指标，进一步强化执业质量的主导地位。三是强调业务过程管理。通过增设业务管理指标，考察证券公司在项目立项、质控、问核、内核等业务流程管理和具体控制措施情况，督促证券公司有效落实投行业务内部控制“三道防线”，压实证券公司主体责任。四是强化合规约束。对因财务顾问业务受到刑事处罚或行政处罚的证券公司，直接划为C类，并增加了从业人员负面行为扣分情形。五是增强以提高上市公司质量为目标的业务创新激励。新增以提高上市公司质量为目标的业务创新激励权重，对于产生良好经济和社会效果的并购重组业务创新事项予以加分，引导证券公司聚焦提高上市公司质量，持续提升业务能力。根据评价办法有关规定，协会每年从项目质量、业务规模、业务管理、合规诚信、业务创新等方面对证券公司财务顾问业务进行评价，按照评价得分高低，将纳入评价范围的证券公司划分为A、B、C三类。原则上得分排名前20%的为A类，排名后20%的为C类，其余为B类。...发布：2022年5月14日11:32AM