美国证监会起诉加密货币交易平台Coinbase

美国证监会起诉加密货币交易平台Coinbase美国证券及交易委员会起诉加密货币交易平台Coinbase，指Coinbase非法经营，未有向监管机构注册。美国证监会向曼哈顿联邦法院提交的起诉状指出，最少从2019年起，Coinbase通过作为加密货币交易中介，赚取数以十亿计美元，但逃避为保护投资者的披露要求，认为Coinbase最少交易了13种加密货币资产，都是应该注册的「证券」。美国证监会主席詹斯勒接受访问时说，加密货币市场正在破坏投资者对资本市场的信任。美国证监会入禀后数小时，Coinbase客户已提走逾5700万美元。Coinbase总法律顾问的声明说，Coinbase将继续照常营运。美国证监会前一日亦起诉全球最大加密货币交易所币安及创始人赵长鹏夸大交易量及挪用客户资金等。有分析认为，美国证监会争取加密货币市场的管辖权，保护及加强投资者对资本市场的信任。另外，以加州为首的10个州亦控告Coinbase推出奖励计划，违反证券法例。Coinbase汇集参与计划大约350万名客户旗下的加密资产，支持区块链活动，Coinbase收取佣金后向客户支付回报。2023-06-0707:37:55(1)

《环看天下》：美监管机构控加密货币平台引监管权争议

《环看天下》：美监管机构控加密货币平台引监管权争议美国加密货币市场监管风暴，愈演愈烈。美国证监机构向当地最大交易平台Coinbase采取法律行动，指该公司未经注册，非法经营加密资产证券业务。监管机构早前亦控告全球最大加密货币交易所币安及创办人赵长鹏夸大交易量及挪用客户资金等，外界形容是对加密货币市场全面开战。分析指如果监管机构一方在两宗诉讼中都获判胜诉，可能藉著成功确认对加密货币行业有管辖权，改变加密货币市场的运作。业界团体就认为，法院会在适当时候证明监管机构一方有错。2023-06-0808:16:40

CFTC指控币安和赵长鹏明知故犯、非法经营 宣称对整个币圈示警

CFTC指控币安和赵长鹏明知故犯、非法经营宣称对整个币圈示警递交法院的起诉文件明确写道，币安从不迟于2019年7月起至今，在赵长鹏的指示和控制下，以及SamuelLim故意提供的大量帮助下，劝诱及接受客户订单，接受客户财产作为保证金，经营交易数字资产相关的期货、期权、互换和杠杆零售商品的设施。这些数字资产是包括比特币（BTC）、以太坊（ETH）和莱特币（LTC）在内的商品。CFTC认为，赵长鹏和Lim明知币安的客户位于美国，币安需要遵循美国法律规定的注册和监管要求，却无视CEA的适用法规，同时参与有计划的监管套利策略，谋取商业利益。CFTC主要提到币安有两大罪行，一是，币安并未在CFTC注册为可以收取期货佣金的商家、指定的合约市场或互换合约执行机构，违法提供期货交易、以及“非法的场外商品期权”，对业务监督不力，未实施“了解你的客户”或反洗钱流程，而且反逃税项目不完善。二是，币安及赵长鹏等领导层指导客户利用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地证明的客户交易后，还允许这类客户在币安的平台交易，并且指导与美国有关、属于最终受益者的VIP客户、以及控制交易决策、交易算法和其他资产都位于美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，规避币安自己的合规管控。CFTC的起诉文件指出，币安在培养美国地区的客户群，却为了牟利而无视美国当地适用的联邦政府法律。币安自己的文件显示，2020年8月，币安通过衍生品交易赚取费用6300万美元，约16%的账户是由币安自己确认位于美国的客户所有。到2021年5月，币安每月的衍生品交易收入增至11.4亿美元。在本周一的声明中，CFTC执法部门的第一副主任兼首席法律顾问GretchenLowe指出：“被告（币安及赵长鹏和Lim）涉嫌故意逃避美国法律是（CFTC）委员会指控币安的核心。被告自己的电邮和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次故意选择将利润凌驾于法律之上。”CFTC在声明中表示，在对币安的持续诉讼中，该机构寻求没收币安的“非法所得”，对币安处以“民事罚款、永久禁止其交易和注册的禁令，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的永久禁令”。但声明未提到具体处罚金额。CFTC主席RostinBehnam称，他之前已经明确表示，CFTC将继续动用其权力发现和制止在动荡和高风险的数字资产市场中的不当行为。多年来，币安明知自己违反CFTC的规定，却积极致力于保持资金流动并避免合规。这次起诉“应该是警告一切数字资产领域人士，CFTC不会容忍故意逃避美国法律。”CFTC的行动是币安最近遭到的又一美国监管方直接打击。币安之前受到CFTC、美国证监会（SEC）、美国司法部、美国国税局（IRS）五大政府部门的调查。其中SEC在审查币安是否支持未注册的证券交易。司法部IRS在调查币安的反洗钱合规问题。事实上，去年币安的竞争对手、曾位居全球第二的加密货币交易所FTX破产后，币安就面临着更大的监管压力。近几个月，监管“围剿”的迹象越来越多。上月SEC通知和币安联合发行币安稳定币BinanceUSD（BUSD）的公司PaxosTrustCo．，因违反投资者保护法，SEC计划起诉该公司。SEC认为，Paxos发行和上架的BUSD属于未注册的证券。Paxos收到通知警告后决定，停止发行新的BUSD。而后也是在上月，有媒体消息称，在Paxos停止发行BUSD后，币安考虑撤出美国，考虑是否切断和银行等中介机构的关系，重新评估在美风险投资，以及下架一切美国加密货币项目的代币。两周前，美国最大加密货币交易所、数币交易所第一股Coinbase宣布，旗下所有平台暂停BUSD的交易，称其内部审查确定不符合上架交易标准。此后华尔街见闻文章指出，SEC对Paxos的警告表面针对的是稳定币，但真正的目标是币安。目前监管的争议焦点在于稳定币是否为证券产品。本周一CFTC正式起诉币安后，币安公司和赵长鹏都未回应媒体的置评请求。赵长鹏个人Twitter账号发了一个数字4，疑似引用他年初发布的2023年专注目标及建议的第四条作出回应，第四条的具体内容是：忽略缩写为FUD的恐惧、不确定和怀疑消息、假新闻、恶意攻击等（IgnoreFUD，fakenews，attacks，etc．）。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1351429.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1351429.htm

联邦法官允许监管机构对 Coinbase 诉讼的大部分内容继续进行

联邦法官允许监管机构对Coinbase诉讼的大部分内容继续进行曼哈顿的一位联邦法官KatherinePolkFailla周三表示，法官允许美国证券监管机构对Coinbase诉讼的大部分内容继续进行，但驳回了关于Coinbase通过其钱包应用程序充当未注册经纪人的指控。美国证券交易委员会于去年6月起诉了Coinbase，称该公司至少为13种加密代币的交易提供了便利，而这些代币本应作为证券进行注册，并且在未向监管机构注册的情况下，非法经营全国证券交易所、经纪商和清算机构的业务。

【美国SEC指控Beaxy涉嫌经营未注册的加密交易平台】

【美国SEC指控Beaxy涉嫌经营未注册的加密交易平台】2023年03月29日10点46分老不正经报道，美国证券交易委员会指控加密货币平台Beaxy及其高管涉嫌未能注册为交易所、经纪商和清算机构。加密平台Beaxy已正式关闭。SEC还指控创始人ArtakHamazaspyan和他控制的公司BeaxyDigitalLtd在未注册的Beaxy代币发行中筹集了800万美元。SEC还表示，他将90万美元用于个人消费，包括赌博。

周二美市盘前几乎持平 重点谈美国最大加密货币交易平台Coinbase股价走势

周二美市盘前几乎持平重点谈美国最大加密货币交易平台Coinbase股价走势[Media]美国最大的加密货币交易平台Coinbase，在全球最大加密货币交易所币安（Binance）的创办人及首席执行官赵长鹏，违反美国反洗钱法下台事件中获益不浅。Coinbase股价更是币安被指控后，创下18个月来的新高峰。在竞争对手币安及其前首席执行官赵长鹏承认在美国洗钱和违反制裁规定后，在短短的一星期内，Coinbase的股价就一直走高。该股更是在11月27日闭市时达到119.77美元，是该股自2022年5月5日以来的最高水平。当时Coinbase的闭市价是114.25美元。尽管Coinbase目前的股价，仍比它在2021年11月12日创下的接近343美元的历史高峰还少了整整65％，但是开年至今，该股股价已经上涨了256.46％，走势还算强稳。现在赵长鹏和币安已经以43亿美元与美国达成和解，其中包括赵长鹏辞去首席执行官职务，以及币安同意接受司法部和财政部合规监督长达五年。币安也委任了邓伟政为新的首席执行官。但作为竞争对手，它的实力确实在很大程度上被削弱了。与此同时，Coinbase在过去一年里也陆续争取到待批的美国现货比特币（USSpotBitcoin）和以太币交易所交易基金（EtherExchange-tradedFunds）。这对该交易平台的业务而言是锦上添花。不过，Coinbase目前还是有它的隐忧的。它手头上还是有来自美国证券交易委员会（SEC）的诉讼还未了结。SEC指控Coinbase没有向监管机构注册，并列出了几种违反美国证券法的代币。对此，Coinbase曾试图驳回诉讼，并对SEC监管加密货币的权力也提出质疑。这事件一日未了结，投资者心里隐约就会有一丝不安。目前在Tipranks的20名分析师中，有七名给于Coinbase股“买进”评级，六名给于该股“持守”评级，七名则给出“卖出”评级，一年期限平均目标价是89.56美元。2023年11月28日7:24PM