美证券交易委员会主席支持缩短不合规中概股摘牌大限

美证券交易委员会主席支持缩短不合规中概股摘牌大限美国证券交易委员会主席根斯勒（GaryGensler）质疑中国是否能遵守双方上个月达成的审计监管初步协议，他还支持将不合规中概股公司赶出本国交易所需要的时间缩短至两年。据彭博社报道，根斯勒星期四（15日）在参议院银行委员会听证会上说：中国官员和监管机构已表示会遵守规定。他说：“白纸黑字：底稿不能编辑，美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）能从需要的任何人那里提取证词，他们随后可以跟我们分享信息，他们想要检查什么公司就什么公司。”根斯勒还说，美国检查人员将从下周起检查在纽约上市中概股公司的审计底稿。根据两国达成的初步协议在香港进行的检查将是避免200多家中国企业被迫离开美国市场的第一步。潜在的摘牌风险源自北京此前不允许美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)查看中国内地和香港公司的审计底稿。美国2020年立法规定，如果PCAOB检查人员无法按照2002年《萨班斯·奥克斯利法》的要求审核在该国上市公司的审计底稿，则这些公司将在三年后被摘牌。中国大陆和香港是全球唯一不允许PCAOB检查在美上市公司审计底稿的地区，因北京声称存在国家安全和泄密隐患。已有一些美国重量级议员提议，将不合规公司摘牌所需时间缩短至两年。在周四的听证会上被问及相关计划时，根斯勒表示支持这一变化，因为这样“会继续有合适的砝码”。他问道：“即使中国当局和中国监管机构今年允许合规，明年会怎么样呢？”发布：2022年9月16日8:55AM

美国SEC主席：中概股摘牌时间可能提前到明年

美国SEC主席：中概股摘牌时间可能提前到明年美国证券交易委员会（SEC）主席根斯勒说，为免在美国上市的中概股被摘牌，美国和中国官员必须“很快”就获取中国公司审计底稿达成协议。中美两国监管机构一直在就是否授权美国检查阿里巴巴、百度、京东等约200家中概股公司审计底稿一事进行谈判。如果美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）不能获得相关检查权限，根据2020年美国签署成文的一项法律，上述中概股公司可能最早于2024年从纳斯达克和纽交所摘牌。根斯勒（GaryGensler）在星期三（7月27日）的一次书面演讲中说，“除非达成了允许PCAOB工作人员检查审计底稿的框架协议，否则我们不会派调查员前往中国大陆和香港”。他说，中国的防疫隔离要求及其他物流问题意味着必须尽早达成相关协议。根斯勒也表示，如果美国议员表决通过目前正在审议中的法案，2024年这个摘牌时间表可能提前到2023年。英国《金融时报》早前引述知情人士报道，中国正在研究如何根据拥有的数据敏感性，对在美国上市的中资企业进行分类，以制定符合美国监管机构要求而避免退市的策略。发布：2022年7月28日10:11AM

美方将审计中概股 互联网巨头将首批接受审计底稿检查

美方将审计中概股互联网巨头将首批接受审计底稿检查根据中美在8月底就中概股审计达成的协议，中国证监会将安排在美上市的中国公司及其会计师事务所将其审计底稿和其他数据从内地转移到香港，在9月中旬接受美方检查。美国2020年年底出台的《外国公司问责法》规定，在美上市的中概股如果连续三年未能提交美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）所要求的报告，美国证券交易委员会（SEC）有权将其从美国的交易所摘牌。PC版：https://www.cnbeta.com/articles/soft/1317673.htm手机版：https://m.cnbeta.com/view/1317673.htm

就维持中概股上市地位达成协议？美机构：只是第一步

就维持中概股上市地位达成协议？美机构：只是第一步美国审计监管机构表示，有关和中国达成了避免导致数百家中概股公司被美国交易所摘牌的揣测“不成熟”。据彭博社报道，美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)在周四的声明中称，虽然在继续与中国监管机构磋商，但目前尚不清楚北京当局是否会同意允许美国检查人员全面审查相关企业的审计底稿。该机构还说，即使达成任何协议也都只是“第一步”，而之后美国公众公司会计监督委员会为了以确保协议得到遵守会进行调查。虽然华盛顿和北京在审计底稿的授权问题上有着长达20年的分歧，但美国国会在特朗普政府晚期采取行动，立法要求摘牌不合规的公司。这项法律对中国大陆和香港的公司构成了特别威胁，因北京以国家安全鼓励为由拒绝允许公司开放审计底稿。美国公众公司会计监督委员会声明：“我们继续努力寻找切实可行的方案解决中国当局关切的同时，最终，完全获取相关审计文件是代表投资者履行我们职责所需，这点不容谈判，即使关乎敏感行业的发行人亦如此。”发布：2022年3月25日9:33AM

美SEC主席：对与中国达成审计协议没信心

美SEC主席：对与中国达成审计协议没信心美国证券交易委员会（SEC）主席根斯勒（GaryGensler）表示，他对与中国达成中概股公司审计底稿审查协议不抱有信心。据彭博社报道，根斯勒星期三（7月13日）在与媒体举行的电话会上说，美中两国诚意的谈判仍在持续，但存在风险，这真的取决于中方，他也表示对这项协议不抱有太大信心。根斯勒拒绝透露是什么问题导致双方僵持不下，无法达成协议。美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）也没有立即回应评论请求。根斯勒说，除非中国同意PCAOB审查在美上市中概股的审计底稿，否则这些中国公司将会在2024年被迫从纽约证交所和纳斯达克交易所退市，且如果美国国会在今年底前通过新的法案，那么这个时间就可能会被提前。他认为，投资者应该清楚，美国国会已明确表示，PCAOB必须得到上市公司审计文件“完整”审查权限。中美官员已就这个问题进行了两年多的谈判，由于中国大陆和香港不允许美国审查在美上市公司的审计底稿，SEC长期以来一直在重点关注一些在纽约上市的两地公司。双方本月还举行了电话会议进行进一步的谈判，以避免京东、阿里巴巴、拼多多等200多家在美上市的中国公司被摘牌。美国SEC国际事务主管费舍尔（YJFischer）今年5月就曾说，虽然与中国大陆和香港在审计合规性的讨论上取得了进展，但仍存在重大问题。中国证监会当时回应称，中美双方正致力于达成一项符合双方法律和监管要求的安排。发布：2022年7月14日8:30AM

百度等五家中企被美加列入退市风险名单

百度等五家中企被美加列入退市风险名单美国证券交易委员会（SEC）周三将百度、爱奇艺等五家中企加列入退市风险名单，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。据彭博社报道，美国证监会继本月初将六个中概股列入退市风险名单后，于当地时间周三（30日）再将另五家企业加列入名单，包括百度、爱奇艺、富途控股、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera。这五家企业需要于4月20日前向美国证监会提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。消息传出后，百度在纽约上市的股票周三跌幅扩大至3.6%，而纳斯达克金龙中国指数涨幅也缩小至0.4%。按照美国证监会公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交当局需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合当局要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即从纽约证券交易所和纳斯达克退市。美国证监会主席根斯勒（GaryGensler）周二受访时强调，只有完全遵守美国的审计检查才能使这些公司继续在美国市场上交易。他并称，中美双方已进行了相互尊重、富有成效的对话，“老实说，这取决于中国当局，这也可能是他们的一系列艰难选择”。美国证监会去年12月曾要求外国公司提供审计底稿供美国检查，否则可能三年内被纽约证交所和纳斯达克摘牌。根据路透社本月23日引述消息人士报道称，中国监管机构已与阿里巴巴、百度和京东等部分在美国上市的公司沟通，让他们做好准备向美国披露更多审计信息。这被视为中方为确保国内公司可继续在纽约上市所做的让步，审计僵局已使美国对中国企业的数千亿美元投资面临风险。中国国务院副总理、金融委主任刘鹤此前于本月16日曾说，中美双方监管机构保持良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。发布：2022年3月31日11:10AM