百度等五家中企被美加列入退市风险名单

百度等五家中企被美加列入退市风险名单美国证券交易委员会（SEC）周三将百度、爱奇艺等五家中企加列入退市风险名单，这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。据彭博社报道，美国证监会继本月初将六个中概股列入退市风险名单后，于当地时间周三（30日）再将另五家企业加列入名单，包括百度、爱奇艺、富途控股、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera。这五家企业需要于4月20日前向美国证监会提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。消息传出后，百度在纽约上市的股票周三跌幅扩大至3.6%，而纳斯达克金龙中国指数涨幅也缩小至0.4%。按照美国证监会公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交当局需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合当局要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即从纽约证券交易所和纳斯达克退市。美国证监会主席根斯勒（GaryGensler）周二受访时强调，只有完全遵守美国的审计检查才能使这些公司继续在美国市场上交易。他并称，中美双方已进行了相互尊重、富有成效的对话，“老实说，这取决于中国当局，这也可能是他们的一系列艰难选择”。美国证监会去年12月曾要求外国公司提供审计底稿供美国检查，否则可能三年内被纽约证交所和纳斯达克摘牌。根据路透社本月23日引述消息人士报道称，中国监管机构已与阿里巴巴、百度和京东等部分在美国上市的公司沟通，让他们做好准备向美国披露更多审计信息。这被视为中方为确保国内公司可继续在纽约上市所做的让步，审计僵局已使美国对中国企业的数千亿美元投资面临风险。中国国务院副总理、金融委主任刘鹤此前于本月16日曾说，中美双方监管机构保持良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。发布：2022年3月31日11:10AM

中国证监会回应美预退市名单：尊重监管 但反对将证券监管政治化

中国证监会回应美预退市名单：尊重监管但反对将证券监管政治化美国证券交易委员会（SEC）将五家中概股公司列入有退市风险的清单，中国证监会昨天（11日）回应称，尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。证监会昨天在官网发布声明称，注意到了这个情况，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》及相关实施细则的一个正常步骤。证监会此前已多次就《外国公司问责法》的实施表明过态度。声明说，证监会尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。证监会始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题，这也符合国际通行的做法。声明还说，中国证监会近一段时间和财政部持续与美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)开展沟通对话，并取得积极进展。相信双方通过共同努力一定能够尽快作出符合两国法律规定和监管要求的合作安排，共同保护全球投资者合法权益，促进两国市场健康稳定发展。根据央视财经报道，SEC列出的五家公司包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。根据SEC此前披露，连续三年登上该清单的公司，将被禁止上市交易。根据美国2020年通过的《外国公司问责法》规定：外国发行人连续三年不能满足美国公众公司会计监督委员会对会计师事务所检查要求的，其证券禁止在美交易。所以此次被点名的五家中概股公司，名单的认定标准主要可能是上市公司的信息披露问题，对此，上述五家公司均作出了回应。百胜中国表示，除非美国公众公司会计监督委员会能够在规定时间内对本公司的审计师进行全面核查，否则本公司的普通股将于2024年初从纽约证券交易所退市。和黄医药在其官网发文称，根据《外国公司问责法》的现行条款，除非该法案获修订将本公司排除或美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）能够在规定时间内对本公司的审计师进行全面核查，否则本公司的美国预托证券将于2024年初从纳斯达克证券市场退市。...发布：2022年3月12日1:50PM

美将知乎等17家中企列入退市风险名单

美将知乎等17家中企列入退市风险名单美国证劵交易委员会（SEC）周四（21日）再将知乎、理想汽车等17家在美上市中企加入退市风险名单，这是自3月以来第五批被纳入名单的中概股公司。综合澎湃新闻、财联社、中新财经等报道，被列入名单的17个中概股包括知乎、诺华家具、LOVARRA、万春医药、瑞幸咖啡、极光移动、ScientificEnergy、中国食品、ValueExchangeInternational、泽尔西西医疗集团、EntrepreneurUniverseBrightGroup、中比能源、中网载线、尚乘国际、百世集团、理想汽车和贝壳。SEC称，上述17家公司提交申辩的截止时间为美东时间5月12日，若无法证明不具备被摘牌的条件，则会被列入“确定摘牌名单”。这是3月以来第五批被纳入退市风险名单，早前被加入名单的中国企业包括百度、爱奇艺等。按照SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交当局需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合当局要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即从纽约证券交易所和纳斯达克退市。对此，多家中国企业今天已做出回应。知乎相关工作人员回应称，公司已完成在香港的双重主要上市，后续会密切关注进展，该事件对知乎影响有限；贝壳方面则称，公司一直在积极寻求可能的解决方案，以最大程度地保护股东的利益，并将继续确保遵守中美相关法律法规，保持在纽约证券交易所的上市公司地位。理想汽车也称，在持续寻找解决方案，“一方面已经在去年完成香港主要上市，两地的股票可以互换，美股投资人可随时转换为在香港持有，香港主要上市的上市地位不会受美股相关监管影响（和香港二次上市不同）。另一方面也在根据国内外监管要求，积极配合审计底稿相关的工作。以上不会对公司实际业务经营有任何影响。”...发布：2022年4月22日5:34PM

美国证券交易委员会将京东、拼多多、哔哩哔哩和网易列入因不遵守审计规则而面临从美国交易所退市的中国公司名单

美国证券交易委员会将京东、拼多多、哔哩哔哩和网易列入因不遵守审计规则而面临从美国交易所退市的中国公司名单美国证券交易委员会在其面临可能被驱逐出美国交易所的实体名单中增加了80多家公司，包括中国的JD.com、拼多多、Bilibili和网易。美国证券交易委员会周三根据2020年的一项法律，即《外国公司问责法》，扩大了由在美国上市的中国实体组成的名单，并进行了临时排查。该法案由时任总统唐纳德-特朗普签署成为法律，旨在将连续三年不符合美国审计标准的外国管辖公司从美国证券交易所除名。被列入美国证券交易委员会名单的其他大型中国公司包括晶科能源控股有限公司、NIO和中国石油化工集团公司等。消息人士上个月告诉路透社，中国监管机构已经要求该国一些在美国上市的公司，包括阿里巴巴、百度和JD.com，准备更多的审计信息披露。——路透社

中国证监会：中美都有意愿解决审计监管分歧 结果要看双方智慧初心

中国证监会：中美都有意愿解决审计监管分歧结果要看双方智慧初心中国证监会今天（31日）就美国证券交易委员会（SEC）近日就中美审计监管合作的关切说，双方进行了富有成效的对话，并表示会谈还将继续，最终结果如何，“要看双方的智慧和初心”。据澎湃新闻报道，中国证监会说，当局注意到近日美国证券交易委员会主席根斯勒（GaryGensler）接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。该证监会说，正如根斯勒所言，双方监管部门进行了深思熟虑、相互尊重和富有成效的对话。自去年8月以来，中国证监会主席易会满和根斯勒主席已三次召开视频会议，商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。中国与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结果如何，要看双方的智慧和初心。美国证监会主席根斯勒周二接受采访时说，只有完全遵守美国的审计检查要求才能继续在美国市场交易。根斯勒的强硬措辞显示，美国仍然坚定不移地要求美国监管机构获得完全的审计权。根斯勒还强调，美国法律让他几乎没有妥协的空间，且国会设定的2024年最后期限正在逼近，除非中国同意美方要求，否则将把中国公司从纽约证券交易所和纳斯达克摘牌。中国证监会还说，对于一些企业被美国证监会列入有退市风险的清单，经向美国证监会了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。美国证监会继本月初将六个中概股列入退市风险名单后，于当地时间周三（30日）再将另五家企业加列入名单，包括百度、爱奇艺、富途控股、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera。这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。这五家企业需要于4月20日前向美国证监会提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。发布：2022年3月31日2:46PM

重磅！网易、蔚来、中石油等88家中概股被美国列入预摘牌名单！

重磅！网易、蔚来、中石油等88家中概股被美国列入预摘牌名单！当地时间5月4日，美国SEC官网消息，SEC又将88家中概股列入“预摘牌名单”，原因是无法检查这些公司的审计底稿。这是SEC今年以来第六次将中概股列入“预摘牌名单”，累计波及128只中概股。目前，已有23只中概股从“预摘牌名单”转为“确定摘牌名单”，“预摘牌名单”上还剩105只中概股。此次名单内新增的中概股公司包括华能国际、中国铝业、哔哩哔哩、拼多多、36氪、腾讯音乐、携程、小鹏汽车、京东、中国移动、网易、蔚来汽车、中国石油、科兴生物、东方航空、南方航空等知名公司。SEC给出的原因是无法检查这些公司的审计底稿，并要求这些公司在5月25日前提交申辩。