中证协发布《证券公司操作风险管理指引》 加强对各类操作风险事件的防控与应对

中证协发布《证券公司操作风险管理指引》加强对各类操作风险事件的防控与应对中国证券业协会制定发布《证券公司操作风险管理指引》，指导证券公司规范操作风险管理行为，加强对各类操作风险事件的防控与应对。《指引》共七章、三十七条，涵盖证券公司操作风险管理全流程。结合证券行业实际，《指引》对重点领域提出指导意见，一是强调操作风险管理统筹与协作，要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时，应为操作风险管理牵头部门提供管理支持；二是对操作风险管理工具的应用给予一定灵活性，且应以发挥管理工具实效为目的进行完善、优化；三是整合、梳理境内外操作风险典型案例和行业经验，总结形成操作风险控制与缓释的基本措施和主要业务领域的管理措施；四是提出对新业务、新产品和新系统的操作风险管理要点，充分识别和评估相关操作风险，强化风险管理的前瞻性；五是结合行业数字化转型趋势，对相关系统、数据在操作风险管理中的应用提出意见。

证监会申兵：部署四方面要求 加强上市证券公司监管

证监会申兵：部署四方面要求加强上市证券公司监管证监会机构司司长申兵介绍，《关于加强上市证券公司监管的规定》新规对上市证券公司新的要求主要体现在以下四个方面：一是人民立场要更鲜明，要求上市证券公司履行好服务实体经济、做好资本市场“看门人”的职责；二是发展理念要更先进，要求上市证券公司坚持把功能性放在首要位置，在聚焦主责主业，端正经营理念方面做好行业表率；三是合规风控要更严格，要求上市证券公司带头落实好全面风险管理和全员合规要求，更好发挥现代企业治理的有效性；四是信息披露要更透明，要求上市证券公司立足行业功能定位和风险特征，提高信息披露的针对性和有效性。（上证报）

【证监会：统筹规范上市证券公司融资行为，审慎开展高资本消耗型业务】证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证券

【证监会：统筹规范上市证券公司融资行为，审慎开展高资本消耗型业务】证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面#风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。要求证券公司首次公开发行证券并上市交易和再融资应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。

证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见。规定提出，明确要求上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放

证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见。规定提出，明确要求上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能性放在首要位置，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，落实全面风险管理与全员合规管理要求，提升信息披露有效性，在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。二是规范市场化融资行为。要求证券公司IPO和再融资应当结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，聚焦主责主业，审慎开展高资本消耗型业务，提升资金使用效率。

中证监发政策文件严格把关发行上市准入　加强上市公司监管

中证监发政策文件严格把关发行上市准入加强上市公司监管中证监发布4项政策文件，包括严格把关发行上市准入，从源头提高上市公司质量；加强上市公司监管；加强证券公司和公募基金监管，加快推动建设一流投资银行和投资建设；全面加强中证监系统自身建设的意见。中证监计划加强监管企业发行上市活动，压实发行各方责任，并提出8项政策措施，包括加强防范财务造假及欺诈发行，例如严密关注计划上市的企业，是否存在上市前突击「清仓式」分红等情形，并实施负面清单式管理；综合考虑二级市场承受能力，实施新股发行逆周期调节；督促企业按实际需求，合理确定募集资金投向和规模等。根据有关文件，中证监将推动上市公司提升投资价值及加强投资者保障，加强讯息披露监管、防范透过质押平仓及离婚等绕道减持、加大分红监管及强化市值管理等重点议题。针对证券公司和公募基金监管，中证监将严厉打击股东和实控人侵害机构及投资者利益的违法行为，加强行业机构合规风控；更好发挥行业机构维护市场稳定健康运作的主力作用，提升不同类型投资者交易公平性，进一步提高价值发现能力。当局强调，将全面强化监管执法，加强行业机构股东和业务准入管理，并防范化解金融风险。2024-03-1516:57:30

证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》

证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》证监会2024年5月10日发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，新规自发布之日起实施。证监会表示，本次修订突出目标导向和问题导向，明确要求上市证券公司，以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露，努力回归本源、做优做强，切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。《规定》的发布实施，将有利于督促和引导证券行业全面践行中国特色金融发展之路，全面落实新国九条，全面提升服务实体经济和服务投资者水平。下一步，证监会将坚守强监管、防风险、促发展的主线，持续加强证券公司日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位，并将实践中好的经验和做法向全行业辐射，促进证券行业机构高质量发展。