Abra与美国25个州监管机构就未注册经营指控达成和解

Abra与美国25个州监管机构就未注册经营指控达成和解PANews6月27日消息，据TheBlock报道，加密投资平台Abra及其创始人WilliamBarhydt已与美国25个州金融监管机构达成和解，这些监管机构指控Abra在未获得适当许可的情况下运营。根据国家银行监管会议（CSBS）发布的一份声明，和解协议要求Abra停止向美国AbraTrade客户提供加密货币交易服务，并要求该公司向客户退还8200万美元的加密资产。CSBS表示，参与和解的各州同意放弃25万美元的罚款，以帮助偿还客户。Abra此前曾表示，由于监管方面的不确定性，它将限制其在美国的部分服务。未来Abra将继续通过其在美国证券交易委员会（SEC）注册的投资顾问AbraCapitalManagement在美国开展业务，允许客户投资加密货币、赚取收益、质押和借款。https://www.panewslab.com/zh/sqarticledetails/mh99x8yg.html

TradeStation Crypto 将支付 300 万美元以和解美 SEC 及州监管机构的指控

TradeStationCrypto将支付300万美元以和解美SEC及州监管机构的指控美国证交会（SEC）指控TradeStationCrypto提供并销售未经注册的加密资产借贷产品，该产品允许美国投资者在TradeStation账户中存入或购买加密资产以换取因公司承诺支付利息。为了和解SEC的指控，TradeStation同意支付150万美元的罚款。此外，根据另一项执行令，TradeStation将支付150万美元作为美国多个州和解协议的一部分，新泽西州的新闻稿称，该工作组由加利福尼亚州、密西西比州、北卡罗来纳州、俄亥俄州和南卡罗来纳州等八个州组成。

【Gemini将向Gemini Earn客户返还至少11亿美元，并向纽约金融服务部支付3700万美元罚款】

【Gemini将向GeminiEarn客户返还至少11亿美元，并向纽约金融服务部支付3700万美元罚款】2024年02月29日05点44分老不正经报道，纽约州金融服务部（NYDFS）今日宣布与Gemini达成和解，该公司将通过Genesis破产程序向GeminiEarn计划的客户返还至少11亿美元。Gemini还将因多次合规失败而向NYDFS支付3700万美元的罚款。Gemini正在将资金退还给通过GeminiEarn计划亏损的客户，该计划是该交易所与现已破产的贷款机构GenesisGlobal合作开展的，Gemini还同意与破产法院协调，为了Earn客户的利益，为Genesis的破产捐款4000万美元。NYDFS表示，如果Gemini不履行义务，可能会对该公司采取进一步行动。

【美俄亥俄州证券部加入借贷平台Nexo 2250万美元的和解协议】

【美俄亥俄州证券部加入借贷平台Nexo2250万美元的和解协议】2023年03月01日06点31分老不正经报道，美国俄亥俄州证券部宣布已加入借贷平台Nexo2250万美元的和解协议，Nexo同意支付2250万美元解决与俄亥俄州和美国其他州、哥伦比亚特区、波多黎各和美属维尔京群岛的指控（向每个司法管辖区支付424,528.30美元），以解决违规行为。据称，Nexo的EIP产品承诺向投资者支付加密利息，该产品未能遵守国家证券登记要求，剥夺了投资者了解和评估投资EIP风险所需的重要信息。截至2022年7月31日，俄亥俄州EIP账户共有2,327个，价值15,858,147美元。在全国范围内，Nexo在美国拥有93,318名EIP投资者，总资产价值为8.0026亿美元。此前报道，北美证券管理者协会(NASAA)和美国证券交易委员会在1月份宣布已与Nexo达成和解。俄亥俄州是同意与Nexo达成和解条款以解决其过去未注册活动的几个州证券监管机构之一。

中国工商银行因违规被纽约金融监管机构和美联储合计罚款3,200万美元中国工商银行将支付约3,200万美元以和解对其纽约分行涉嫌不

中国工商银行因违规被纽约金融监管机构和美联储合计罚款3,200万美元中国工商银行将支付约3,200万美元以和解对其纽约分行涉嫌不合规的调查。美联储和纽约州金融服务部(NYDFS)周五表示，中国工商银行与这两家监管机构达成了和解。中国工商银行是全球资产额最高的银行。中国工商银行将向纽约州金融服务部支付3,000万美元，之前该机构在调查中发现，该行纽约分行在2018年至2022年期间的反洗钱和《银行保密法》(BankSecrecyAct)合规计划存在缺陷。美联储另外对该银行罚款240万美元，原因是涉嫌未经授权使用和披露机密监管信息。纽约州金融服务部表示，该机构还发现合规文件的签署日期被人为提前，而中国工商银行未能及时向该机构报告这一问题。中国工商银行表示，和解承认的是该行的补救努力，并不反映其纽约分行合规计划和内部控制的现状，并表示，该行将合规和风险管理视为“重中之重”。纽约州金融服务部表示，最近于2023年进行的检查确定，中国工商银行纽约分行的合规计划目前是适当的，而且在过去几年中，该行已对其反洗钱、《银行保密法》和制裁合规计划中被指出的问题进行了补救。作为和解协议的一部分，纽约州金融服务部需要批准该行编写的一份计划，计划将详细说明其将如何改进合规政策和程序、公司治理、管理监督、客户尽职调查要求以及机密监管信息的处理。美联储执法行动的重点是中国工商银行及其纽约分行涉嫌使用和披露机密监管信息。

Gemini 承诺向 Earn 客户返还至少 11 亿美元，并向 NYDFS 支付 3700 万美元罚款

Gemini承诺向Earn客户返还至少11亿美元，并向NYDFS支付3700万美元罚款纽约州金融服务部（NYDFS）今日宣布与Gemini达成和解，该公司将通过Genesis破产程序向GeminiEarn计划的客户返还至少11亿美元。Gemini还将因多次合规失败而向NYDFS支付3700万美元的罚款。Gemini正在将资金退还给通过GeminiEarn计划亏损的客户，该计划是该交易所与现已破产的贷款机构GenesisGlobal合作开展的，Gemini还同意与破产法院协调，为了Earn客户的利益，为Genesis的破产程序提供4000万美元资金支持。NYDFS表示，如果Gemini不履行义务，可能会对该公司采取进一步行动。