基金年报频闹 “乌龙” 信披岂能不 “走心”

基金年报频闹“乌龙”信披岂能不“走心”“本公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。”这是公募基金年报开篇的第一句话,代表着基金公司对持有人的郑重承诺。然而,就在最近,在基金年报季刚刚落下帷幕的时候,却有一批基金批量发布更正公告,为之前的年报季报“打补丁”,数量之多、错误之杂,令人啼笑皆非。虽然数百只基金的年报披露工作的确繁重,忙中出错情有可原,但多位业内人士向记者表示,一些低级错误频频出现,说明基金公司和从业人员对公募基金信息披露的重视程度仍然不够,对信息披露的流程管理和责任划分不够完善,常常流于形式。信披是保障公募基金公开透明的基石,也是保护投资者权益的重要手段,需要得到更多重视。

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“本公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。”这是公募基金年报开篇的第一句话,代表着基金公司对持有人的郑重承诺。然而,就在最近,在基金年报季刚刚落下帷幕的时候,却有一批基金批量发布更正公告,为之前的年报季报“打补丁”,数量之多、错误之杂,令人啼笑皆非。虽然数百只基金的年报披露工作的确繁重,忙中出错情有可原,但多位业内人士向记者表示,一些低级错误频频出现,说明基金公司和从业人员对公募基金信息披露的重视程度仍然不够,对信息披露的流程管理和责任划分不够完善,常常流于形式。信披是保障公募基金公开透明的基石,也是保护投资者权益的重要手段,需要得到更多重视。(上证报)

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经济日报:坚决遏制信披“乌龙”要遏制信披“乌龙”的出现,必须找准原因,对症下药。一方面要建制度堵漏洞。基金公司应进一步完善公司信披管理制度,通过优化内部控制和风险管理机制,明确严格的审查和校对流程,实现多维度把关,确保信息披露流程的规范性和有效性。另一方面还要通过严监管塑风气。监管部门要加大对基金信披违规的惩处力度,切莫让更正公告成为一种低成本、常态化的纠错手段。只有通过高额罚款、停止受理基金注册申请等方式让涉事公司真正感到“肉疼”,才能让其意识到信披无小事,从而推动市场形成重视信息披露质量的良好风气。

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截至12月25日,年内基金公司共发布各类更正公告188份。所更正的内容可谓五花八门、乌龙频出。其中,与数字、数值有关的信息是出错“重灾区”。基金公告作为公募基金对外传递信息的重要渠道,理应严肃严谨,但各种低级错误仍能逃过层层审核、层层把关,一路“过关斩将”惊现于公告中,侧面反映出基金公司该更正的不只是公告,对信披工作的重视程度亟待提升。千里之堤,溃于蚁穴。“屡错屡更”有损基金公司乃至整个行业的公信力。尤其是在推动股票发行注册制走深走实的背景下,市场对信披的要求更加细致,基金信披着实要多“走心”。

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高仓位高持股集中度基金年报透露百亿级基金经理动向基金2023年年报进入密集披露期。睿远基金傅鹏博和赵枫、华安基金胡宜斌、中泰资管姜诚等多位百亿级基金经理所管基金均披露了年报。从上述基金经理的最新操作看,其股票仓位和持股集中度均处于高位。在看好后市的同时,他们反思了前期操作中的不足,在市场中不断进化。在年报中,上述百亿级基金经理还对接下来的市场进行了展望。整体而言,他们对权益市场持相对乐观的态度,认为有较多结构性机会可以把握。(上证报)

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截至4月9日,年内已有28家基金管理人发布381份更正公告,涉及旗下379只产品,关于年报的更正公告有342份,主要涉及5家基金管理人,其中4家管理规模已经超过了2700亿元。整体上,更正公告的原因包括错别字、数据更正、内容遗漏和重复等。排排网财富管理合伙人荣浩表示,基金公司内部需要通过各种方式来降低低级错误发生的概率。比如,严格流程管理,即文件发出前要有复核人检查环节;利用AI等技术手段来进行核查;引入相关信披打分机制,对不同信披错误进行扣分,以规范产品和从业人员评价。(证券日报)

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国海富兰克林基金境内公募规模748亿管理44只公募国海证券年报披露,旗下国海富兰克林基金年报数据同时披露,截至报告期末,该基金旗下共管理44只公募基金产品以及4只特定客户资产管理计划,境内公募和专户资产管理规模合计755.71亿元,其中,境内公募基金资产管理规模为747.78亿元。此外,该基金发行的固收类公募基金最近五年绝对收益和超额收益在行业112家基金公司中分别排名第8位和第5位。

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