61 家券商在审 IPO 逾 600 单，强监管下挑战升级

61家券商在审IPO逾600单，强监管下挑战升级截至3月25日，有61家券商手握A股IPO在审项目合计620单，这些在审项目主要集中在问询阶段，占比62%。从券商来看，头部券商“三中一华一海”在审IPO数量排名居前。其中，中信证券、中信建投、海通证券在审IPO数量居前三位，IPO终止审核项目数量也位居前三，终止审核数占总保荐数的40%左右。另外，也有逾20家券商保荐的IPO项目全部被终止审核。在强监管之下，还有些券商因为在保荐过程中违规或者保荐职责履行不到位，而被采取监管举措。如今IPO不再是“一撤了之”，保荐机构“申报即担责”，券商投行业务面临挑战。

中信建投年内 9 个 IPO 保荐项目主动撤回

中信建投年内9个IPO保荐项目主动撤回截至3月25日记者发稿，今年以来终止IPO的企业数量已超70家，其中50余家为主动撤回。从保荐机构来看，头部券商中信建投已有9个IPO项目终止，且均为公司或保荐人主动向监管申请撤回文件，涉及撤单数量居券商之首。除此之外，由中信建投保荐的部分可转债和再融资项目也出现了主动撤回的情形。因保荐业务存在违规行为，中信建投及旗下保代曾受到监管处罚。

截至6月4日11点左右，年内有177家公司IPO终止，而整个2023年度IPO终止企业为220多家。今年以来的IPO终止数量已超

截至6月4日11点左右，年内有177家公司IPO终止，而整个2023年度IPO终止企业为220多家。今年以来的IPO终止数量已超过去年全年的七成。在今年以来的IPO终止潮中，头部券商撤否单量居高不下，比如中信证券、中金公司和海通证券的IPO撤单数量分别为19家、15家、12家。和龙头券商相比，中小券商保荐项目本就不多，在严监管的市场环境下，其IPO保荐业务承压，撤否率遥遥领先。截至记者发稿，年内IPO撤否率在50%（含）以上的券商有18家，撤否率达100%的有10家。比如太平洋证券、九州证券等，今年以来仅有一单保荐项目且撤回。（华夏时报）

【年内177家公司

【年内177家公司#IPO终止！有的排队近三年仍“无缘”#A股，多家券商撤否率达100%】Wind数据显示，截至6月4日11点左右，年内有177家公司IPO终止，而整个2023年度IPO终止企业为220多家。今年以来的IPO终止数量已超过去年全年的七成。在今年以来的IPO终止潮中，头部券商撤否单量居高不下，比如中信证券、中金公司和海通证券的IPO撤单数量分别为19家、15家、12家。和龙头券商相比，中小券商保荐项目本就不多，在严监管的市场环境下，其IPO保荐业务承压，撤否率遥遥领先。截至记者发稿，年内IPO撤否率在50%（含）以上的券商有18家，撤否率达100%的有10家。比如太平洋证券、九州证券等，今年以来仅有一单保荐项目且撤回。（华夏时报）

开年来 45 家拟 IPO 企业撤材料 中信、建投、华泰联合撤单项目较多

开年来45家拟IPO企业撤材料中信、建投、华泰联合撤单项目较多因主动撤回材料终止IPO企业仍在持续增加，截至2月23日，今年以来IPO终止数量增至46家，其中撤回材料终止IPO有45家，占比97.83%。撤回材料较多的保荐机构是中信证券7单、中信建投5单、华泰联合3单，长江证券承销保荐、中原证券、开源证券各有2单，有1单IPO撤回材料的券商有16家。

新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。4月以来，已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未

新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。4月以来，已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，近期针对券商的罚单不仅数量多，罚得还重，明显超过以往，监管更加严格精细，从严从快从重成为新态势。券商在展业过程中需把勤勉尽责和合规放在首位，切实起到“看门人”作用，才能在“两强两严”的监管要求下实现高质量发展。（证券时报）