中证监发布境外上市备案管理制度明确不可损害国家利益

中证监发布境外上市备案管理制度明确不可损害国家利益中国证监会发布《境内企业境外发行证券及上市管理试行办法》，完善不可境外发行上市的情形，不对境外上市额外设置门槛及条件，明确境外发行上市境内企业不可泄露国家秘密，切实履行维护国家安全义务，不可损害国家利益。对于以协议控制（VIE）架构企业境外上市，备案管理将坚持市场化、法治化原则，加强监管协同。新规则下月底实施。中国证监会与香港证监会今日签订监管合作备忘录，进一步加强境内企业到香港上市相关事项监管合作，明确在发行上市、跨境执法合作、中介机构监管、信息交换等领域相关监管合作安排和程序。签署备忘录将便利两地证监会履行各自监管职责，共同打击跨境违法违规行为，保护投资者合法权益，确保两地市场平稳健康发展。中国证监会在官网上的文件及答记者问指出，已在境外发行上市的企业，将视为存量企业，不要求立即备案，后续如涉及再融资等事项，按要求备案。对于已获境外监管机构或境外证券交易所同意，但未完成间接境外发行上市的境内企业，给予6个月过渡期。管理试行办法又指出，在现有制度规则明确涉及安全审查、行业监管前置程序的情况，企业才需要在申请备案时提交相应监管文件。2023-02-1720:24:20(1)

证监会国际合作司日前发布关于LotusTechnologyInc.（路特斯科技公司）境外发行上市备案通知书。公司通过境内运营实体

证监会国际合作司日前发布关于LotusTechnologyInc.（路特斯科技公司）境外发行上市备案通知书。公司通过境内运营实体武汉路特斯科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。根据《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等规定，证监会对备案事项通知如下：公司通过与境外特殊目的并购公司LCattertonAsiaAcquisitionCorp合并实现在美国纳斯达克证券交易所上市，发行不超过181,315,064股普通股。公司完成境外发行上市后15个工作日内，应通过中国证监会备案管理信息系统报告发行上市情况。

中国证监会：允许合规VIE架构企业备案后赴海外上市

中国证监会：允许合规VIE架构企业备案后赴海外上市中国证监会昨天（24日）晚间就境外上市相关制度规则公开征求意见称，将对境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理；在遵守境内法律法规的前提下，满足合规要求的协议控制（VIE）架构企业备案后可以赴境外上市。中国证监会昨天在官网公布《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定（草案征求意见稿）》和《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。中国证监会有关负责人在答记者问时说，展望未来，扩大开放的方向不会改变，支持企业用好两种资源的态度也不会改变。完善企业境外上市监管制度，并不是对境外上市监管政策的收紧。负责人续称，将继续坚持在开放中谋发展、在规范中促发展，保持境外融资渠道畅通，为企业境外上市活动提供清晰、透明和可操作的规则，构建更加稳定、可预期的制度环境。根据规定，证监会将牵头建立企业境外上市跨部门监管协调机制，在收到企业备案申请材料后，主动与有关主管部门加强沟通或征求意见，以提高备案效率。同时，证监会将配合推动有关主管部门明晰相关领域的监管制度规则，提高政策可预期性。此外，对涉及外商投资安全审查、网络安全审查等法律法规规定范围内的企业境外上市，在提交备案申请前，企业应当依法申报安全审查。负责人特别提到，在遵守境内法律法规的前提下，满足合规要求的协议控制（VIE）架构企业备案后可以赴境外上市。据路透社报道，中国证监会月初说，当局始终对企业选择境外上市地持开放态度，充分尊重企业依法合规自主选择上市地。证监会并称，此前个别媒体报导中国监管部门将禁止协议控制（VIE）架构企业赴境外上市，推动在美上市中国企业退市，“这完全是误解误读”。12月初，美国证券交易委员会(SEC)表示，在美国证券交易所上市的中国公司必须披露其是否由政府实体拥有或控制，并提供审计检查证据。这一规定可能导致200多家公司被踢出美国交易所的进程，并可能降低一些中国公司对投资者的吸引力。发布：2021年12月25日10:30AM

境外上市备案制度落地一周年 241 家企业提交备案申请

境外上市备案制度落地一周年241家企业提交备案申请3月31日，证监会发布的《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》以及5项配套指引（以下合称“备案新规”）已有序运行一年。记者据证监会官网公开数据梳理，自备案新规实施以来，截至今年3月31日，提交境外上市备案申请的境内企业数量达到241家，已经完成境外上市备案的企业为139家，仍在备案流程中的企业为102家，状态为已接收或补充材料。华商律所执行合伙人齐梦林表示，备案新规有序运行一年来，成效明显，有效地将企业境外上市纳入了监管体系，备案效率逐步提升，渐趋成熟。备案新规对支持优质中资企业到境外上市、扩大资本市场开放程度具有积极意义，实现境内企业通过境外资本市场融资，可以为企业发展注入资金，实现企业长期稳健安全发展。（证券日报）

香港证监会主席建议降低港股通投资者准入资格

香港证监会主席建议降低港股通投资者准入资格香港证监会主席建议中国大陆降低投资者参与股票互联互通机制的门槛，以促进股市流动性和交易。据彭博社星期一（3月11日）报道，香港证监会主席雷添良在北京参加全国人大会议期间建议，将沪深港通项下中国大陆投资者准入资格标准从目前的50万元（人民币，下同，约9万5000新元）降至10万元。雷添良认为，降低门槛将为中国大陆中小投资者提供更多投资港股市场的机会，也将提高香港市场的流动性。在中国经济增长乏力之际，香港市场面临交易量下降和首次公开募股（IPO）交易匮乏问题。香港去年为促进交易，下调了股票印花税。去年北向交易日均成交达到1080亿元人民币，南向交易日均成交310亿港元（约52亿新元）。南向交易较2022年下滑2%。雷添良也建议，优化互联互通股息红利税务安排，提升港股和A股市场的吸引力。此外，他建议鼓励赴其他海外市场上市的境内企业同步申请在香港上市，这将能帮助企业有效降低日后因地缘政治因素被迫从海外退市的风险。由于近年来中国大陆行业监管部门对私营企业的规范整顿影响了投资者信心，并对香港资本市场也带来负面扰动，他也呼吁行业主管部门在监管政策方面更加稳妥审慎推进。雷添良称，对资本市场产生重大影响的政策，应注重与金融管理部门的事先协调，保持政策的稳定和一致性，提高政策的透明公开及可预期性。2024年3月11日8:04PM

雷添良：理财通参与度未及理想　扩容磋商已有积极进展

雷添良：理财通参与度未及理想扩容磋商已有积极进展全国人大代表、香港证监会主席雷添良表示，跨境理财通推出1年多以来运作大致平稳，但受制于疫情、有限投资产品范围，以及北向投资者需要亲身前往内地开户等，理财通的参与度未及理想。为进一步优化计划，两地证券监管机构正在风险可控前提下，针对适当扩大合资格投资产品范围，以及允许符合要求的证券公司作为代销机构参与理财通等进行磋商，强调目前已取得积极进展，因此建议能够尽快实施。雷添良提出多项建议，利用香港国际金融中心推动粤港澳大湾区融合。他提到，不少市场机构期望理财通销售安排有一定政策突破，例如允许证券公司和从业人员提供跨境投顾服务。鉴于内地现有法律法规和政策框架下，香港机构在境内提供跨境投顾服务存有障碍，建议两地监管机构研究可行的监管安排，并尽快实施。他建议，推出两地证券及期货业务牌照和从业资格的互认安排，增加机构和人员进入对方市场从业的渠道；又期望内地监管部门探讨便利香港机构和人员于内地执业的政策，例如以大湾区作为试点范围，允许香港证监会持牌机构及人士，以短期牌照形式于内地从事证券或期货业务；同时允许香港持牌代表挂靠内地证券或期货公司，短期于内地为相关投资者提供服务。雷添良又提出，继续扩大和优化现有互联互通机制，建议内地相关部门支援大湾区企业将优质地产及基础设施项目，利用房托基金形式在港上市及进行融资。同时鼓励内地与香港开展关于碳交易及相关金融产品合作、提升上市公司可持续资讯披露，以及推动大湾区专业人才流动和发展等。2023-03-0613:49:58