韩对两家违反裸卖空跨国银行和一子公司开出破纪录罚款

韩对两家违反裸卖空跨国银行和一子公司开出破纪录罚款韩国决定对涉及裸卖空的两家跨国投资银行和其中一家公司的当地子公司，处以总计265亿韩元（约2705万新元）的罚款。彭博社报道，这是韩国有史以来对裸卖空（nakedshorting）行为开出的最大金额罚单。被罚款的三方持续数月的裸卖空交易行为，被视为“明知故犯”。韩国金融监督院辖下的证券和期货委员会星期一（12月25日）发布公告说：“它们的违规行为事体严重，破坏了市场秩序和投资者信任。”韩国金融监督院将要求检察官对两家跨国投资银行进行调查。金融监督院没有马上公开被罚款实体名字，并称将在两个月后才公布。彭博社上周报道，韩国金融监管机构建议对汇丰控股和法国巴黎银行的裸卖空行为处以合计至少100亿韩元的罚款。裸卖空是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票，在股价下跌后再买回股票以获得利润的投资手法。这在韩国被视为违法行为。2023年12月25日1:37PM

打击非法卖空，韩国开出最大罚单！

打击非法卖空，韩国开出最大罚单！韩国当局日前开出对“非法卖空”行为的最大罚单！这是继自今年11月宣布全面禁止股市卖空之后，韩国政府为清除非法卖空者采取的进一步举措。据《韩国经济新闻》报道，韩国金融委员会（FSC）下属的证券期货委员会25日表示，对汇丰银行、法国巴黎银行及其在韩国运营的证券公司处以265.2亿韩元（约合1.46亿元人民币）的罚款。韩国金融监督机构认为，上述企业在韩国股市故意进行非法卖空。（环球时报）

据彭博，韩国已决定对两家跨国投资银行和其中一家公司的当地子公司处以总计265亿韩元（2030万美元）的罚款，这是该国有史以来对裸

据彭博，韩国已决定对两家跨国投资银行和其中一家公司的当地子公司处以总计265亿韩元（2030万美元）的罚款，这是该国有史以来对裸卖空行为开出的最大金额罚单。韩国金融监督院辖下的证券和期货委员会周一在公告中表示：“违规行为事体严重，损害了市场秩序和投资者信任。”这三方持续数月的裸卖空交易行为被视为“明知故犯”。监督院没有透露这些实体的名称，并表示将在两个月后公布。彭博新闻社上周报道，金融监管机构建议对汇丰控股和法国巴黎银行的裸卖空行为处以合计至少100亿韩元（770万美元）的罚款。

两家香港投行在韩国非法沽空 或遭处创纪录罚款

两家香港投行在韩国非法沽空或遭处创纪录罚款韩国金融监管局通报，两家总部位于香港的投资银行因在非法沽空了价值约560亿韩元的股票，预计将被处以有史以来最高的罚款。《韩国经济日报》引述知情人士称，这两家涉事投行分别是汇丰银行和法国巴黎银行。据报道，韩国金融监管局（FSS）星期天（10月15日）发表声明，称有两家投资银行存在韩国《资本市场法》所禁止的“无货沽空”行为，即在未有借入资产的情况下卖空，而且违规行为持续较长时间。FSS并指，这是韩国金融监督机构首次确认全球投资银行故意非法沽空的行为，之前的多数案例是对冲基金失误。FSS指，其中一家投行从2021年9月到去年5月，对101只股票进行了总计约400亿韩元（约4000万新元）的沽空。其被发现重复计算借入股份数目，以为其外国投资者客户进行沽空。据《韩国经济日报》消息人士称，该涉事投行为法国巴黎银行。FSS也说，另一家投行则从2021年8月至12月，沽空9只股票，涉约160亿韩元。其根据未来可以借入股票数量而发出沽空指令，而非透过已确认借入股票数量。报道指，这家投行是汇丰银行。FSS预计，上述两家银行将被处以韩国引入对无货沽空处罚制度以来，最高的罚款。据报道，韩国今为止针对此开出的最大罚款，是3月份对总部位于奥地利的ErsteAssetManagementGmbH公司处以了39亿韩元罚款。今年1月至9月，FSS沽空调查部门共对30家金融服务公司处以了107亿韩元的罚款，其中21家为外国公司。另据香港《星岛日报》报道，FSS称计划将在有需要时与香港证监会合作，共同调查此类案件，并承诺将调查范围扩大到其他全球投资银行，以查明是否存在类似交易。

银川对高德打车开出首张 10,000 元罚单

银川对高德打车开出首张10,000元罚单记者从银川市交通运输综合执法支队获悉，近期该支队依据《网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》相关规定，对高德打车未取得经营许可，变相从事网约车经营服务的违法行为开出首张10000元的罚单。https://finance.sina.com.cn/tech/it/2023-11-13/doc-imzunmap0454572.shtml前情：

金融监管总局向多家机构开出 罚单！这家 银行 涉56项违规行为被罚没超2.24亿！原行长此前被判无期徒刑

金融监管总局向多家机构开出罚单！这家银行涉56项违规行为被罚没超2.24亿！原行长此前被判无期徒刑新闻 2023-12-0212月1日，国家金融监管总局一次性公布了多份罚单，多家国有大行、股份行、知名保险机构在列。有多名责任人被罚，严重者甚至导致终身禁业。其中，中信银行、农业银行、建设银行、中国银行和兴银理财因涉及多项违规事实，合计被罚没超3亿元。另外，中国人保资产管理有限公司、合众资产管理股份有限公司、光大永明资产管理股份有限公司、国寿投资保险资产管理有限公司等4家保险资管公司被罚，合计被罚超800万元。其中最多金额来自中信银行，被罚没22475万元。12月1日，国家金融监督管理总局官网披露的行政处罚信息公开表显示，中信银行（601998，股价5.64元，市值2673.6亿元）因存在56项主要违法违规事实，中信银行总行被罚款15242.59万元、没收违法所得462.59万元，中信银行分支机构被罚款6770万元，罚没合计22475.18万元。