严监严管强化，年内 61 家上市公司公告称收立案告知书

严监严管强化，年内61家上市公司公告称收立案告知书2024年5月31日*ST巴安公告称，公司于当日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案。今年以来，监管部门加强监管，上市公司或其相关方被立案调查数量明显增多。据同花顺iFinD数据统计，截至6月2日记者发稿，今年以来，61家A股上市公司发布65份公司或相关方收到证监会下发的立案告知书的公告，被立案调查对象涉及上市公司本身、高管、控股股东等。与去年同期相比，立案调查的公告数量增长53%。涉及信披违法违规、内幕交易、短线交易的公告数量位居前三，分别为52份、6份和3份。接受采访的专家认为，今年以来被立案调查的上市公司及高管明显增多，体现了监管部门“零容忍”执法趋势，促进上市公司提高信披质量和透明度，确保市场公开、公平、公正，有效保护中小投资合法权益。（证券日报）

泛海控股公告，5月6日，公司收到北京证监局出具的《关于对泛海控股股份有限公司、栾先舟采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查，2

泛海控股公告，5月6日，公司收到北京证监局出具的《关于对泛海控股股份有限公司、栾先舟采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查，2021年7月19日前，栾先舟已因涉嫌内幕交易被我局立案调查。你公司披露的《第十届董事会第三十四次临时会议决议公告》(公告编号：2022-077)等相关公告中，关于栾先舟“不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况”的表述不真实。

配偶涉短线交易 苏宁环球董事长张桂平被立案

配偶涉短线交易苏宁环球董事长张桂平被立案苏宁环球星期五（10月20日）发布公告称，公司董事长张桂平因配偶购买古井贡酒股票导致涉嫌短线交易，受到中国证监会的立案。根据澎湃新闻报道，公告显示，苏宁环球于近日收到公司董事长张桂平告知，因非本公司事项，张桂平收到中国证券监督管理委员会安徽监管局送达的《立案告知书》。内容为：因张桂平在担任安徽古井贡酒股份有限公司独立董事期间，其配偶买卖古井贡酒股票导致涉嫌短线交易，中国证监会决定对其立案。根据古井贡酒于2022年2月19日披露的《关于独立董事亲属短线交易及致歉的公告》，张桂平作为古井贡酒时任独立董事，其配偶吴兆兰于2022年2月9日、2月10日以集中竞价的方式买入古井贡酒股票30700股，成交金额为695.1万元（人民币，下同，约130.5万新元）；于2022年2月10日、2月11日以集中竞价的方式卖出古井贡酒股票30700股，成交金额716.03万元。经了解，张桂平事前不知晓吴兆兰股票交易的相关情况，交易前后张桂平也未告知吴兆兰关于公司经营情况等相关信息，吴兆兰也未就买卖股票事项征询张桂平的意见，上述短线交易行为系吴兆兰未充分了解相关法律、法规的规定，根据对二级市场的判断做出的自主投资行为。针对上述事项，张桂平和吴兆兰已公告致歉并主动纠正，吴兆兰已于2022年2月12日将上述短线交易所获盈利20.0456万元上缴至古井贡酒。因上述事项，张桂平已于2022年5月10日被深圳证券交易所给予通报批评处分。公告还说，张桂平收到上述《立案告知书》系因其曾任古井贡酒独立董事期间的事项导致，涉及的事项主体并非公司，且涉及的事项与公司无关，不会对公司经营活动、规范运作等造成影响。2023年10月21日9:18PM

赣锋锂业股价重挫 因涉嫌内幕交易被证监会立案调查

赣锋锂业股价重挫因涉嫌内幕交易被证监会立案调查中国江西赣锋锂业股价周一（7月4日）大幅走低，这家中国金属生产商和加工商此前表示，因涉嫌内幕交易收到中国证监会立案告知书。据《华尔街日报》报道，赣锋锂业香港上市股票在一小时内最高下跌8.7%，深圳上市股票下跌7.1%，此后跌幅有所收窄，香港和深圳上市股票分别下跌4.0%和2.3%。赣锋锂业周末发布公告称，上周五（7月1日）收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌A股某上市公司股票二级市场内幕交易，证监会决定对其立案。赣锋锂业表示，上述事项不会对公司的正常生产经营活动产生影响，公司将积极配合中国证监会的相关工作。发布：2022年7月4日12:50PM

4 天 10 家 5 月迄今累计 12 家上市公司公告公司或相关方被立案 公告次日 * ST 文投应声跌停

4天10家5月迄今累计12家上市公司公告公司或相关方被立案公告次日*ST文投应声跌停据不完全统计，截至发稿，5月迄今（5.1-5.12）包括天娱数科、*ST文投、东旭蓝天、东旭光电、ST华铁、威创股份、*ST越博、普利制药、*ST三盛、ST易联众、凯撒文化、劲嘉股份在内的12家A股上市公司公告公司或相关方被证监会立案调查。其中，天娱数科董事长和劲嘉股份副总经理均被监察委员会留置，东旭蓝天、东旭光电、ST华铁、威创股份、*ST越博、普利制药、*ST三盛7家公司均因未及时披露年报被立案。二级市场表现来看，公告次日*ST文投和凯撒文化应声跌停。

中国12家上市公司高管一周内被立案

中国12家上市公司高管一周内被立案在短短一周之内，中国12家上市公司高管被证监会立案。据中国证券网报道，惠程科技周六（26日）公告，公司于11月25日中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中国证券法》《中国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。惠程科技并非孤例。记者不完全统计显示，在11月18日至25日内，已有12家公司高管被证监会立案。暴雷的公司中，不乏“明星选手”，如“牙茅”通策医疗、千亿锂电池隔膜龙头恩捷股份。通览公告，“涉嫌信息披露违法违规”是上市被立案的主要原因，共有六家公司出现这一问题。比如，“牙茅”通策医疗通告，公司实际控制人兼董事长吕建明因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对吕建明立案。经公司初步了解，立案相关内容主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业信息披露方面。除了信披违规外，高管的违规证券交易也是“高发区”。华扬联众24日公告，公司实际控制人兼董事长苏同、副总经理杨宁于2022年11月22日分别收到中国证监会《立案告知书》。因涉嫌操纵证券市场等，二人被证监会立案。分析认为，上市公司高管频被立案，一方面说明中国部分上市公司内控、合规不严，核心管理人员法律意识淡漠，对市场敬畏不足。一方面也反映出中国监管层对违法行为采取持续高压严打之势，以保护中小投资者的利益。发布：2022年11月27日8:43AM