【巴哈马证券委员会：没收 FTX 资产是正确决定】

【巴哈马证券委员会：没收FTX资产是正确决定】2022年11月25日10点07分11月25日消息，巴哈马证券委员会（SCB）发布最新公告解释了为何做出没收FTX资产的决定，该监管机构表示，仅将FTXDigitalMarkets（FDM）清算是不够的，因为还存在与黑客攻击和违规相关的风险，所以做出没收FTX资产是正确的决定。巴哈马证券委员会还表示，FTX新任首席执行官JohnJayRayIII通过“过度”和“不准确”的指控“歪曲”了该机构的合法行动，相关行动基于寻求巴哈马最高法院根据“数字资产和注册交易所法”授权的额外命令，而且将交易所的所有数字资产转移到巴哈马证券委员会独家控制的数字钱包中可以使“FDM客户和债权人收益”。

【马来西亚证券委员会指控Huobi Global经营未经注册的数字资产交易所】

【马来西亚证券委员会指控HuobiGlobal经营未经注册的数字资产交易所】马来西亚证券委员会（SC）已对HuobiGlobalLimited及其首席执行官LeonLi采取行动，指控其在马来西亚经营未注册数字资产交易所（DAX）。此外，SC已命令HuobiGlobalLimited停止在该国的运营，包括在AppleStore、GooglePlay和任何其他数字应用程序平台等多个平台上禁用其网站和移动应用程序。HuobiGlobalLimited也被指示停止向马来西亚投资者传播、发布或发送任何广告，LeonLi作为首席执行官，也被特别要求确保上述指令得到执行。

【巴哈马证券委员会已确认持有价值35亿美元的FTX客户资产】

【巴哈马证券委员会已确认持有价值35亿美元的FTX客户资产】巴哈马证券委员会已确认其仍持有价值35亿美元的FTX客户资产，这些资产于11月初在加密货币交易所FTX申请破产后不久获得。该委员会表示，资产将继续存储在其数字钱包中，直到巴哈马最高法院指示他们将这些资产分发给FTX客户和债权人，或者他们清楚地了解公司破产的处理方式。FTX创始人SBF和GaryWang无法再使用已转移的35亿美元资产。在声明中，该委员会重申，他没有指示FTX优先考虑巴哈马客户的提款。该监管机构此前表示，已于11月将FTXDigitalMarkets的资产转移到其控制的数字钱包中。此前消息，在FTX申请破产保护几小时后，交易所钱包中的3.7亿至4亿美元加密资产被盗，美国司法部目前正在调查这起黑客事件。

美国证券交易委员会指控FTX交易公司创始人萨姆·班克曼-弗里德涉嫌欺诈投资者。

美国证券交易委员会指控FTX交易公司创始人萨姆·班克曼-弗里德涉嫌欺诈投资者。证交会的声明称，FTX自2019年5月以来从投资者处筹集了超过18亿美元，但班克曼-弗里德偷着将客户资金转移至与FTX相关联的加密对冲基金AlamedaResearch，并进行了未公开的风险投资、房地产购买以及政治捐款。证交会寻求对班克曼-弗里德设立董事与高级职员禁令，阻止他参与除他个人账户外的证券买卖，并处以罚款。检方和商品期货交易委员会将于13日晚些时候分别宣布指控。班克曼-弗里德的代表未回应置评请求。（）

【德州证券委员会对Abra及其首席执行官提起执法诉讼】

【德州证券委员会对Abra及其首席执行官提起执法诉讼】德克萨斯州证券委员会周四表示，对统称为Abra的各种实体和首席执行官BillBarhydt提起了执法诉讼。该州监管机构在一份声明中说，这些行动指控被告在提供和销售AbraEarn和AbraBoost的投资方面犯有证券欺诈和从事欺骗行为。具体而言，它指控这些实体向经认可和未经认可的投资者提供或销售AbraEarn，向经认可的投资者提供AbraBoost。各方共为美国AbraEarn和AbraBoost投资者管理了约1.1679亿美元的资产。该机构指出，它一直在领导一个通过北美证券管理人协会组织的各州证券监管机构的工作小组。快讯/广告联系@xingkong888885

SEC指控班克曼·弗里德涉嫌证券欺诈 案件将追溯到FTX发展早期

SEC指控班克曼·弗里德涉嫌证券欺诈案件将追溯到FTX发展早期美国证券交易委员会指控班克曼-弗里德执行了一项"长达数年的欺诈行为"，同时将客户的资金从FTX转移到他的加密货币交易公司AlamedaResearch，然后将部分资金用于投资、房地产和政治捐款。这些指控特别提到了FTX自2019年以来从股票投资者那里获得的超过18亿美元的资金，其中包括来自美国投资者的11亿美元。起诉书认为，FTX从一开始就是一个骗局。"从FTX成立之初，班克曼-弗里德就将FTX的客户资金转移到阿拉米达，而且他一直这样做，直到FTX在2022年11月倒闭。"其他指控可能会随之而来，但这些是他目前面临的指控，而且这只是来自美国证券交易委员会--其公告指出，纽约南区美国检察官办公室和商品期货交易委员会（CFTC）今天正在提出其他指控。美国证券交易委员会新闻稿全文如下：根据美国证券交易委员会的指控，至少自2019年5月以来，总部位于巴哈马的FTX从股票投资者那里筹集了超过18亿美元，其中包括来自约90名美国投资者的约11亿美元。班克曼-弗里德在对投资者的陈述中，将FTX宣传为一个安全、负责任的加密资产交易平台，特别是吹嘘FTX的复杂、自动风险措施，以保护客户资产。诉状称，实际上，班克曼-弗里德策划了一场长达数年的欺诈，向FTX的投资者隐瞒了：(1)未披露的将FTX客户的资金转移到他私人持有的加密货币对冲基金AlamedaResearchLLC。(2)未披露的在FTX平台上给予Alameda的特殊待遇，包括向Alameda提供由平台客户资助的几乎无限的"信贷额度"，并豁免Alameda遵守某些关键的FTX风险缓解措施；以及(3)未披露的FTX对Alameda大量持有的被高估的非流动性资产（如FTX附属的代币）所产生的风险。投诉还称，班克曼-弗里德利用混合的FTX客户在阿拉米达的资金进行未披露的风险投资，购买奢华的房地产，以及大笔政治捐款。SEC主席GaryGensler在声明中说："我们指控SamBankman-Fried在欺骗的基础上建立了一座纸牌屋，同时告诉投资者这是加密货币中最安全的建筑之一。"周一，《纽约时报》的一篇报道援引一位匿名消息人士的话指出，对班克曼-弗里德的指控将包括"电信欺诈、电信欺诈阴谋、证券欺诈、证券欺诈阴谋和洗钱"。SBF将于周二在巴哈马出庭，巴哈马曾是他和FTX的一个运营基地所在地。在被捕之前，SBF继续进行破产申请后的媒体之旅，包括Twitter空间聊天和Zoom电话，周一至少有两次现场露面，预计他今天会远程出现在众议院金融服务委员会面前作证。该听证会将继续进行，定于美国东部时间上午10点开始，FTX的新任首席执行官JohnJ.RayIII将发表证词。...PC版：https://www.cnbeta.com.tw/articles/soft/1335145.htm手机版：https://m.cnbeta.com.tw/view/1335145.htm