美 SEC 通过新规则对加密和 DeFi 领域的交易商进行更严格监管

美SEC通过新规则对加密和DeFi领域的交易商进行更严格监管美SEC今日投票通过了规则，要求具有重要流动性提供作用的市场参与者遵守联邦证券法，并将加密货币纳入其中。长达247页的规则将适用于进行符合证券或政府证券定义的加密资产交易的人，但资产低于5000万美元的除外。这些规则还将影响DeFi，规则表示：“如果一个人在加密资产证券中的交易活动，包括所谓DeFi市场涉及的产品、结构和活动，符合最终规则中规定的‘作为常规业务的一部分’的定义（即该人参与买卖加密资产证券的常规模式，该模式具有向其他市场参与者提供流动性的效果，如定性标准中所述），并且不适用任何例外或排除，该人将被要求注册为交易商或政府证券交易商”。

【美国SEC发布加强对注册投资顾问的保护规则】

【美国SEC发布加强对注册投资顾问的保护规则】2023年02月16日10点29分老不正经报道，美国SEC在其官网上发布《SEC提议加强对注册投资顾问的保护规则》，文章表示，美国证券交易委员会今天提议修改规则，以加强对注册投资顾问管理的客户资产的保护。如果获得通过，这些变更将根据1940年投资顾问法修订和重新指定委员会的保管规则第206(4)-2条，并修订某些相关的记录保存和报告义务。拟议规则将根据《多德-弗兰克法案》第411条行使委员会的权力，将当前投资顾问保管规则的适用范围扩大到客户资金和证券之外，以包括投资顾问拥有的任何客户资产或投资顾问有权获得对客户资产的占有。与现行规则一样，拟议规则将委托合格的保管人保管客户资产，例如，包括某些银行或经纪自营商。拟议的变更旨在帮助确保合格的保管人在维护咨询客户的资产时提供某些标准的保管保护。除其他事项外，这些保护措施旨在确保客户资产得到适当隔离并保存在账户中，以在合格托管人破产或其他资不抵债的情况下保护资产。拟议规则还将加强对无法由合格托管人维护的某些证券和实物资产的保护。此外，该提案保留了目前要求托管客户资产的顾问获得独立公共会计师突击检查以核实客户资产的要求，但它将修改审计条款以扩大其使用范围，加强投资者保护，并促进合规。最后，该提案将更新和加强对顾问的相关记录保存要求，并修改表格ADV以使报告义务与拟议规则保持一致，并提高委员会、其工作人员和公众可以获得的与监护相关数据的准确性。

【美SEC通过规则对加密和DeFi领域的交易商进行更严格监管】

【美SEC通过规则对加密和DeFi领域的交易商进行更严格监管】2024年02月07日02点27分老不正经报道，美SEC今日投票通过了规则，要求具有重要流动性提供作用的市场参与者遵守联邦证券法，并将加密货币纳入其中。长达247页的规则将适用于进行符合证券或政府证券定义的加密资产交易的人，但资产低于5000万美元的除外。这些规则还将影响DeFi，规则表示：“如果一个人在加密资产证券中的交易活动，包括所谓DeFi市场涉及的产品、结构和活动，符合最终规则中规定的‘作为常规业务的一部分’的定义（即该人参与买卖加密资产证券的常规模式，该模式具有向其他市场参与者提供流动性的效果，如定性标准中所述），并且不适用任何例外或排除，该人将被要求注册为交易商或政府证券交易商”。

欧盟再制定新规则以加强对 Google 等科技巨头的控制

欧盟再制定新规则以加强对Google等科技巨头的控制欧盟官员已就具有里程碑意义的规则达成一致，以打击世界上最大的技术平台的反竞争滥用行为，此举将为全球数字市场的公平竞争环境设定标准。在周四晚间促成的一项协议中，欧洲议会和理事会的谈判代表就《数字市场法》达成了政治协议，为包括谷歌、Meta、苹果和亚马逊在内的公司以及一些小型平台制定了一系列禁令和义务。它可能包括住宿平台Booking和中国电商巨头阿里巴巴。纳入规则范围的将是市值达到750亿欧元或在欧洲经济区的营业额等于或超过75亿欧元的平台。...针对所谓的守门人平台的新规则，源于多年来在数字经济领域的反垄断执法，包括限制合并不同来源的个人数据，强制要求允许用户安装来自第三方平台的应用程序，禁止捆绑服务，以及禁止自我推荐的做法。——politico